20xx年海南省期貨從業資格：其他利率類衍生品考試試題(文件)

　

【正文】 衰成敗。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格反向市場牛市套利的市場特征有__。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買 入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查 B．期貨從業人員獲取不正當利益C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．違反國家有關規定參與期貨交易2李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近2趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4 B．8 C．10 D．20《期貨從業人員執業行為準則》自（）施行。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸1（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。當處于虧損狀態時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差1下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A．200 B．50 C．160 D．2401美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發生的普通程度劃分的期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。價格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價格不變的條件下，生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還 C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律1丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。對于該期貨公司的行為，中國證監會可以采取下列（）監管措施。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門1期貨合約的價格形成方式有__。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業部員工，由于丁所在的營業部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業部的日常管理工作。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸2下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁2未決仲裁等或有負債的（）。A．情節嚴重 B．情節較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果2大地期貨公司按照規定每季都向保障基金管理機構繳納后續保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價1套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．交割便利B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情1下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格下列關于商品供給的說法，正確的是__。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業務。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍2申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A．投機者承擔了價格風險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作2孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。A．15% B．20% C．30% D．50%1手續費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．自然人 B．事業單位 C．境內企業法人 D．境外企業法人1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險 1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職大豆提高套利的做法是__。A．向中國證監會報告B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理第五篇：福建省2015年期貨從業資格：利率期貨及衍生品模擬試題福建省2015年期貨從業資格：利率期貨及衍生品模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機2在實踐中，企業識別風險的方法有__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還1風險管理的基本流程包括__。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》對從業人員的基本要求和規定有（）。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續競價方式D．計算機撮合成交方式1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩定 D．控制政治風險期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%2某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點2以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率1某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續費(等)1期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．期貨交易所 B．中國證監會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金1期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致2根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的1期貨市場的兩大巨頭是__。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1期貨從業人員應當具備（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理1期貨交易所的非期貨