20xx年下半年福建省期貨從業資格法律法規：設立期貨交易所考試試題(文件)

　

【正文】 割便利B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1甲期貨公司共有l0家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者 在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A． B． C． D．“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數據 B：突發事件 C：重要因素D：市場結構及交易制度申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括__。A：執行董事 B：非執行董事 C：獨立董事 D：內部董事期貨公司應當在依法批準的開立期貨保證金賬戶。三只股票的β系數分別為1．0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數為。A．現貨與期貨價格之差 B．現貨價格與期貨價格 C．現貨價格 D．期貨價格1介紹經紀商主要業務是為期貨公司開發客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結算。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。A．圓弧形態 B．雙重頂形態 C．旗形 D．V形二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．WMS% R連續幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續下降 D．WMS% R連續幾次撞頂，局部形成多重頂股票期貨的優點有__。A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯套利交易中模擬誤差產生的原因有__。A．經濟實力B．股指期貨產品認知能力 C．投資經歷 D．學歷水平1期貨交易所章程應當載明下列事項． A：設立目的和職責B：名稱、住所和營業場所 C：注冊資本及其構成 D：營業期限1熊市套利者可以獲利的情況有__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日1境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢D．可以有效鎖定利潤2當ADX曲線持續上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢D：可能是上升也可能是下降2期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同____制定。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．20 B．15 C．10 D．5動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點1大豆提高套利的做法是__。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會D．國務院期貨監督管理機構1某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員2管理和使用的具體辦法由（）制定。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，（）。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定1丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。該案中小王的行為違反規定的是（）。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格1交易所對會員結算完成后，將向會員發放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非2期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格2根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用1反向市場牛市套利的市場特征有__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理期貨市場風險管理的必要性主要包括__。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．性質 B．涉及金額C．可能發生的損失D．預計損失的會計處理情況期貨從業人員應當遵守的職業行為規范包括（）。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本2期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶D．期貨交易所會員2期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元1《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監管談話C．要求公司進行重大業務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告第五篇：2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷2017年福建省期貨從業資格：期貨交易所考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權結果發生地人民法院2以下說法錯誤的有（）。A．所做的盡職調查B．期貨公司內部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果1期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格1以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是。A：收付、存取或者劃轉期貨保證金B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 C：代客戶下達交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易期貨交易所的合并、分立，由____批準。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經營機構 D．變更注冊資本期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取__等監管措施。A．1000 B．2000 C．1500 D．1