盡職調查報告提綱(文件)

　

【正文】 度、運輸半徑等方面的比較（3）與國內外同行相比，公司的綜合技術水平分析，從采選能力、新礦山開發能力、目前公司所具備的技術訣竅等方面進行比較同行業企業的經營與發展動向（1）競爭對手的擬開發的新礦山、投資的新項目、經營上的重大舉措等（2）擬進入該行業的潛在競爭對手情況（3）擬退出該行業的企業情況及退出原因環境保護問題：（1）適用于本行業的環保法規（2）公司過去因環保而產生的制污費、是否產生罰款及其他責任（3）公司建設及經營符合環保要求的證明（4）近兩年三廢的排放情況（5）歷年環保事故情況三、企業經營情況實際從事的主要業務（包括產品品種、產品名稱、產品性能介紹、主要產品的年生產能力、近三年實際產銷量等）及業務流程包括并不限于各礦的介紹，包括發展歷程、核定儲量、地質結構、設計生產能力、實際生產能力、目前的狀況、資產狀況等營銷能力（包括主要銷售市場、分類產品銷售額、營銷網絡、銷售渠道、客戶資源、客戶開發能力現狀、優勢與今后的發展策略）公司產品生產的批準文件、資格證書復印件，包括并不限于采礦許可證、開采證、生產許可證、礦的普查、詳查報告等公司所執行的質量標準、生產質量控制措施、質檢設備裝備、主要產品的達標情況、并提供有關證明公司及附屬企業的主要生產設備情況（名稱、數量、性能介紹、金額及其分布）公司主要原材料采購渠道、標準及年平均年需求量，原材料、能源的價格定價方式及供貨價格水平，原材料、能源的價格在單位產品生產生產成本中的比重運輸及倉儲情況，運輸成本占產品成本的比重公司的公用工程情況介紹公司主要客戶及分布情況，產成品的定價政策及影響因素，公司產品的售后服務，銷售的季節性變化情況企業目前的技術背景和技術儲備：（1）重大技術(自有、引進)（2）擁有的專利技術(自有、引進)（3）自有的各種技術成果（包括產品和技術的獲獎情況）（4）現有的技術開發平臺與設施（5）企業與主管機構、國內科研機構、國外領先公司的合作情況1公司所擁有的知識產權（商標、專利、專有技術等），提供有關文件（登記證、申請書）1公司的新產品、業務及新技術的研究與開發情況（1）現有產品的技術含量（包括工藝過程、技術人員、設備、研究與開發等方面的技術內容，核心技術是如何取得的？是否擁有技術專利權等）（2）研究開發人員情況（包括人數與結構）、研究計劃、將產生的效益等（3）技術的市場化安排，包括新產品、新技術的市場開拓等（4）公司開發的新產品品種、同類的最新產品、最新技術和替代產品的介紹（5）歷年對新產品的投入及該投入占銷售收入的比重（6）公司保證技術不斷創新的制度安排四、財務管理體制及財務基本狀況近三年財務報表：資產負債表、損益表、現金流量表、會計報表附注公司財稅政策及資料：（1）適用于公司及其附屬公司的各種稅、費、稅率及其他稅務安排，稅收優惠政策；近三年稅務部門的完稅證明；特別說明所得稅、增值稅優惠政策的起止年限情況，公司歷年來所獲得的各級稅務部門授予的科技進步公司所獲得的優惠政策；（2）對與任何稅項、稅務申報有關的以下事項作出說明： A、任何非經常性項目 B、任何糾紛和潛在糾紛 C、任何異議或訴訟 D、任何未付稅款公司的資產分布情況（生產基地、銷售網點以及管理機構資產占用情況）公司及其附屬企業主要負債的構成情況（包括債務金額、期限、利率、抵押或擔保情況）和或有負債情況公司內部各單位核算情況現行生產經營條件下，各主要產品構成及單位售價情況目前公司尚待處理的法律糾紛涉及的金額數量公司未來兩年的盈利預測（如有新建或擬新建項目所產生的效益，請作出專項說明）公司主營業務情況應收帳款（近三年前十名欠款單位金額、所占比重）1財務狀況分析表（供投行內部使用）：資產負債率、凈資產收益率、速動比率、流動比率、每股凈資產、每股稅后利潤、應收帳款周轉率、研發費用占主營業務收入比例、無形資產（土地使用權除外）占總(凈)資產的比例五、固定資產與土地使用權公司主要固定資產情況現有用地狀況及資產中包含土地的情況土地使用權屬情況（屬于劃撥、出讓方式還是租賃方式獲取使用權）土地使用權方面，享受地方政府及土地管理部門優惠政策的可能性房屋產權證明和（或）租賃協議；土地使用證；出讓合同和轉讓合同；土地的劃撥文件和租賃合同六、人事體制、人員基本情況及福利情況公司董事、監事、高級管理人員及技術骨干情況介紹公司及其全資、控股企業的用工方式及有關人員數量、學歷結構、專業結構、職稱結構、崗位分布勞動合同簽定情況離退休人員情況員工享受的福利、勞保、待業保險、住房公積金及退休金等的情況公司人事管理基本政策、員工的培訓計劃、具體實施情況及未來設想七、重大合約及法律訴訟事項重要的聯營、合資、收購、兼并合同協議復印件征用土地、大額貸款或拆借、重大融資租賃情況長期原材料、零部件供應，重大承包、租賃情況公司抵押、擔保、按揭合約執行情況，與公司有關的重大法律訴訟事件八、項目投資及收購兼并情況公司及附屬企業目前正在進行中的投資項目、技術改造、產品更新情況公司已經上馬的項目最終批文和將要上馬的項目申請及已得到的批文公司上市后擬投資的項目，包括投資額、生產能力、產生的銷售收入及效益前景預測（如有項目建議書或可行性報告、批文，請提供）被收購兼并企業（或資產）情況、協議九、公司發展規劃公司整體的發展戰略和財務目標公司計劃及發展規劃（1）技術開發與創新計劃（2）市場開發與營銷網絡建設計劃（3）人力資本擴充計劃（4）再融資計劃（5）深化經營體制改革和組織機構調整計劃（6）收購兼并及對外擴充計劃（7）國際化經營的規劃第四篇：法律盡職調查報告提綱目錄一、引言 錯誤！未定義書簽。 前提假設 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 設立的基本信息 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 目前的股權結構 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 公司章程的內容 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。4．2 生產設備 4．3法律評價 五、公司的知識產權 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。無。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 十二、重大債權債務 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 錯誤！未定義書簽。 我們的責任是按照《企業會計準則》及其他相關規定的要求，在實施調查工作的基礎上對**有限責任公司要求的相關委托事項出具盡職調查報告。公司主要管理人員由雙方指定人員組成，甲方人員三人，乙方人員四人。預付賬款**元，明細如下表：債務人名稱余額（元）賬齡備 注**