20xx年上半年廣西期貨從業資格：期貨套利的基本策略模擬試題-全文預覽

　　

【正文】 的情況下，一種商品的市場價格越高，生產者越愿意為市場提供較多的產品數量，即：價格越高，供給量越大。A．投資經驗 B．專業知識 C．職業道德 D．專業技能下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格下列關于成交量的說法，正確的是__。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會二、多項選擇題（共25題，每題2分。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．非結算會員名單及其變化情況B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況 《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間 16月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1當看漲期權的執行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．有合格的經營場所和業務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。A．以自身利益為首要出發點B．必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待2變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向（）報告。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1下列策略中，權利執行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席D．除期貨公司監事會主席以外的監事1客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易D．操縱期貨交易價格金融期貨的特點包括__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點2分立的說法，不正確的是（）。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金2丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎1某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低1趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍1，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．2 B．7 C．10 D．15手續費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序2在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．客戶有權不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的1孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所1關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位期貨從業人員應當具備（）。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業協會二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．只能經營期貨經紀業務B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度 D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度2法規、政策規定向投資者承諾或保證收益，情節嚴重的，由中國期貨業協會（）A．暫停從業人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請C．撤銷期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請 D．公開通報批評2分立的說法，不正確的是（）。A．10 B．15 C．30 D．601下面關于投機說法錯誤的是__。A．企業法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業1操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．15% B．20% C．30% D．50% 6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（）。A．利息 B．基差 C．現貨價格 D．期貨價格丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。A．1 B．2 C．3 D．5期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查 B．期貨從業人員獲取不正當利益C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息2期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金基金托管人的主要職責包括__。A．公司停業 B．變更業務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發生變化1期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格1期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女商品投資基金的類型有__。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向（）報告。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間2某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A． B． C． D．2趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨1大豆提高套利的做法是__。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地 D．買賣雙方約定的場所1操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是__。A．企業法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．期貨公司會員 B．期貨業協會 C．期貨交易所 D．證監會成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．中國證監會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。每題的備選項中，只有一個最符合題意）動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．擬設立營業部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任1我國的期貨交易必須在（）內進行。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同1美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員2客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。每題的備選項中，有多個符合題意）丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。該案中小王的行為違反規定的是（）。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽B．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客