合規管理自查報告(精選多篇)-預覽頁

　

【正文】 資金萬元；對公存款戶余額萬元；定期存款萬元。二是結算賬戶堅持“誰的錢進誰的帳、由誰支配、銀行不墊款”的原則。通過我社的自查除XX年以前稽核查出的問題外，一是我社不存在假名、冒名貸款的現象。五是從未有挪用資金抵息現象。（三）不良資產管理方面：我社成立了不良資產處置領導小組，不良資產處置小組遵循集體審議、明確發表意見、多數意見通過的原則，全部意見均記錄存檔。我社從未發現白條抵庫和挪用的現象，庫存現金超額及時送存上繳。堅持重要空白憑證領用登記、報賬銷號，并入柜保管從未發現丟失現象。二是對突發事件的應急處變能力不強。四、整改措施（一）進一步堅強組織職工學習法律法規和sc6000的操作管理辦法。深入調查、合理授信。為信用社走向現代金融打下堅實的基礎。三、自查結果（一）法人治理結構方面：我社不斷完善法人治理結構，制定和修改聯社章程，嚴格按照法人治理結構運作和管理制度開展工作，社會代表大會、理事會、監事會、經營班子制定有明確的議事規則，“三會”結構符合規定，定期召開會議，正常地履行各自的職責，分別發揮決策、執行和監督職能，初步建立起了各負其責、協調運作、有效制衡的法人治理結構。建立健全了和執行了不良資產管理制度、不良貸款的認定、檢測、轉化、清收、保全、考核制度。對違規違章貸款按調查人、責任人追究經濟、行政和賠償損失責任，對違法貸款造成一定損失的追究刑事責任，對聯社確認的崗位清收貸款，因工作失責而造成貸款損失的由責任信貸員負賠償責任。各營業網點的會計主管交接由主任會同聯社會計主管或指定人員監交，會計員的交接由會計主管監交，交接的簽章手續完備，建立了“會計人員短期代理交接登記簿”，登記及時完整。有價單證實行賬證分管，數量、金額與表內、外科目核算的有價單證相符。庫房及安全設施符合規定，實行雙人守庫、雙人押運，每日填寫守庫記錄簿，無擅離職守現象，款項押運交接到位。（八）科技方面：我社制定了《計算機安全管理辦法》，在日常計算機系統安全管理上堅持預防為主、安全第一、依法辦事、綜合治理。（九）監督檢查方面：認真開展常規稽核，促進規范化管理。監察審計部結合聯社崗位交流、人員變動，遵循“實事求是，客觀公正“的原則，今年對全轄所有調動的內勤人員進行了離崗稽核，促進干部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性問題，消除風險隱患。自查工作于8月8日結束，現將自查情況匯報如下：一、財務處理方面自查情況。嚴格按照沖賬制度辦理不存在違規沖賬現象，并將沖賬業務登記在會計差錯業務登記簿中。不存在違規辦理未經授權許可的業務。二、崗位人員內控管理方面自查情況我行嚴格執行重要崗位輪崗制度，重要崗位人員實行每年一輪崗，對新招大學生實行三個月一輪崗，輪崗時手續齊全，并登記相關登記簿。客戶提取大額現金均按規定進行提前預約，并登記在大額現金預約登記簿中。存在問題：(1)個別時候清點憑證及現金，日間流水逐筆勾挑流于形式，未做到認真核對。印章的使用與保管方面，從調閱監控來看xx支行及分理處均存在柜員離柜時，印章未上鎖保管，柜員安全意識薄弱，未能嚴格按照規定執行。柜員卡管理：檢查中未發現存在一人多崗現象，柜員設置均有按制度進行設置。五、賬戶管理方面自查情況帳戶管理自查中未發現存在開立“黑戶”現象，帳戶實行按戶建檔，集中管理制度。我行所有開立、變更、使用、撤銷單位結算賬戶均按規定執行不存在違規現象。存在問題：(1)憑證、帳簿、報表的裝訂不及夠時，電腦打印資料簽章不全，且未及時入檔。xx農商銀行xxx支行XX年8月10日吉利區城鎮居民醫療保險實施狀況調查報告　　從去年8月份開始的城鎮居民醫療保險，受到了廣大居民的熱烈歡迎，吉利區城鎮居民積極參與，參保人數急劇上升，醫療保險取得了前所未有的大發展。調查者年齡分為20歲以下、2040歲、4060歲、60歲以上四個年齡段。新制度要獲得認可要先讓居民耳熟能詳，目前吉利區主流媒體對醫保政策的宣傳很大程度上浮于表面，對其本質、政策條款涉及較少，使普通老百姓對醫保的認識也停留在表面，這不利于制度的推廣。在參保的70人中，有80%的居民認為制度好，對家庭有所保障而參加。從以上調查數據可以看出，現在大部分居民在思想上對城鎮居民醫療保險持贊成態度，認為它是一項對家庭及個人有保障的好政策。以上調查數據顯示，近九成的居民認為城鎮居民醫療保險對因病返貧這個問題有所幫助，10%的居民認為沒有幫助。城市低保人員、重度殘疾人員、低收入家庭的60周歲以上老年人等困難居民，每人每年籌資額為180元，其中個人繳納60元，財政補助120元。　　四、社區衛生服務體系要不斷完善，滿足城鎮居民需求。　　在“您認為社區衛生服務中心存在以下哪些問題?”時，70%的居民認為醫療設備缺乏，60%的居民認為醫術水平不高，30%的居民認為管理不正規，20%的居民認為收費不合理。　　居民對城鎮居民醫療保險制度的實施都十分關心，幾乎所有被調查者都十分認真地寫下了他們的意見和看法，希望這些意見和看法能為城鎮居民醫療保險的順利實施起到一定的作用。”　　報銷制度存在問題。”　　加強社區衛生服務機構建設。一位姓周的家務勞動者寫到：“必須先到社區服務中心看病，只有他們開轉院證明才能轉院的限制太死，有的社區醫院的醫生素質太差，肯定會延誤病情。” 一位姓趙的家務勞動者寫到：“政府部門應加大對醫保工作的監管力度，控制藥價