私募股權投資基金合同[最終定稿]-預覽頁

　

【正文】 受能力[ ](需填寫上相應評級水平)的合格投資者。在本基金存續期內，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。其他風險包括但不限于法律與政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。第三十六條 基金合同解除的情形。1．基金財產的清算人由基金管理人擔任?；鸷贤K止后，由清算小組統一接管基金財產；對基金財產和債權債務進行清理和確認；對基金財產進行估值和變現；制作清算報告；對基金剩余財產進行分配；(三)清算費用的來源和支付方式。(六)基金財產清算賬冊及文件的保存，基金財產清算賬冊及文件由基金管理人保存10年以上?；鸸芾砣嗽谶M行投資行為時，應當盡到最大限度的注意義務，以保護基金投資者的合法權益。第四十二條 其他事項（一）本合同自合同各方簽字后生效。目錄一、前言...........................................................................................................................................1二、釋義...........................................................................................................................................1三、聲明與承諾...............................................................................................................................3四、基金的基本情況.......................................................................................................................4五、私募基金的募集.......................................................................................................................5六、私募基金成立的備案...............................................................................................................7七、私募基金的申購、贖回與轉讓...............................................................................................8八、當事人及權利義務.................................................................................................................13 九基金份額持有人大會及日常機構.............................................................................................18十、基金份額的登記.....................................................................................................................23十一、基金的投資.........................................................................................................................24十二、投資經理的指定與變更.....................................................................................................25十三、基金的財產.........................................................................................................................25十四、指令的發送、確認與執行.................................................................................................27十五、基金財產的估值和會計核算.............................................................................................30十六、基金的費用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配.................................................................................................................33十八、信息披露與報告.................................................................................................................34十九、風險揭示.............................................................................................................................37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二十二、違約責任.........................................................................................................................42 二十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二十四、通知和送達.....................................................................................................................44 二十五、其他事項.........................................................................................................................44私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據和原則訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確?；鹨幏哆\作，保護當事人各方的合法權益?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰ⅰ端侥嫁k法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準?；鹜泄苋耍褐干虾Ｆ謻|發展銀行_______分行。投資說明書：指《投資說明書》，內容包括基金概況、基金合同的主要內容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規規定的其他事項等。1基金資產總值：指本基金資產擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發售之日起最長不超過1個月。贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規定要求將基金份額兌換為現金的行為。2信息披露義務人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）規定的具有信息披露義務的法人和其他組織。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。（二）基金的類別：____________________________。（六）基金的初始資產規模限制（如有）本基金成立時委托財產的初始資產不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。（十）私募基金的外包事項（如有）：本基金外包機構的名稱：________________________________________________ __。募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構進行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體募集機構名單、聯系方式以本基金的《投資說明書》為準。委托人在初始募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，初始募集期間追加認購金額應為1萬元的整數倍。基金份額持有人辦理認購業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在遵守本合同規定的前提下，以各募集機構的具體規定為準。投資者應在本合同生效后到各銷售網點查詢最終確認情況和有效認購份額。（六）基金份額的計算本基金采用金額認購的方式。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購私募投資基金”。募集機構的回訪應包括但不限于以下內容：（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構；（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（三）確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容；（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；1（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。（二）基金成立的條件私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：基金份額持有人人數不超過200人，基金的初始財產合計不低于[ ]萬元人民幣且不超過[ ]億元人民幣，中國證監會另有規定的除外。（四）基金銷售失敗的處理方式基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應當：以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用。（二）申購與贖回的開放日和時間 本基金贖回開放日為。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等“未知價”原則，即認購、申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權類和項目類）“金額認購、申購與份額贖回”原則，即認購、申購以金額申請，贖回以份額申請；當日的認購、申購與贖回申請可以在基金管理人規定的當日開放時間以內撤銷，在當日開放時間結束后不得撤銷；贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業績報酬。申請是否有效應以注冊登記機構的確認為準。如將開放當日全部有效申購申請確認后，投資者總人數不超過200人，則注冊登記機構對申購申請全部予以確認。投資者贖回申請成交后，基金管理人應按規定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往基金份額持有人銀行賬戶。在開放日內追加申購的，每次申購的金額應不低于_____萬元人民幣。基金管理人可根據市場情況，合理調整對認購、申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ幒捅竞贤幎ǚ秶鷥日{低認購費率、申購費率、贖回費率或調整收費方