法律法規目錄-免費閱讀

　　

【正文】 四、財務顧問的監管和法律責任 第四節證券承銷與保薦一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規二、證券發行保薦業務的一般規定三、證券發行與承銷信息披露的有關規定四、證券公司發行與承銷業務的內部控制規定五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施 第五節證券自營一、證券公司自營業務的主要法律法規二、證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體系的一般規定三、證券自營業務決策與授權的要求四、證券自營業務操作的基本要求五、證券公司自營業務投資范圍的規定六、證券自營業務持倉規模的要求七、自營業務的禁止性行為八、證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任 第六節證券資產管理一、證券公司開展資產管理業務的基本原則要求二、證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求三、開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求，四、資產管理合同應當包括的必備內容五、辦理定向資產管理業務接受客戶資產最低凈值要求六、辦理集合資產管理業務接受的資產形式七、合格投資者要求八、關聯交易的要求九、資產管理業務禁止行為的有關規定十、資產管理業務的風險控制要求十一、資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定十二、資產管理業務客戶資產托管的基本要求十三、監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求十四、資產管理業務違反有關規定的法律責任十五、合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定第七節其他業務一、融資融券業務管理的基本原則二、證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件三、融資融券業務的賬戶體系四、融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準五、融資融券業務合同的基本內容六、融資融券業務形成的債權擔保有關規定七、標的證券、保證金和擔保物的管理規定八、融券業務涉及證券權益處理規定九、監管部門對融資融券業務的監管規定十、轉融通業務規則十一、監管部門對轉融通業務的監督管理規定十二、代銷金融產品適當性原則十三、代銷金融產品的規范和禁止性行為十四、違反代銷金融產品有關規定的法律責任十五、證券公司中間介紹業務的業務范圍十六、證券公司開展中間介紹業務的有關規定十七、中間介紹業務的禁止行為十八、中間介紹業務的監管要求十九、股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任 第一節證券一級市場一、擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任二、欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任四、違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任 第二節證券二級市場一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定三、內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定四、操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定五、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定六、背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任第三篇：法律法規清單目錄一、適用法律法規及其它要求清單目錄中華人民共和國清潔生產促進法[見電子版]中華人民共和國環境保護法[見電子版]中華人民共和國水污染防治法[見電子版]中華人民共和國標準化法中華人民共和國節約能源法[中華人民共和國勞動法[中華人民共和國安全生產法[中華人民共和國道路交通安全法中華人民共和國電力法中華人民共和國消防法[1中華人民共和國職業病防治法[1危險化學品安全管理條例[1女職工勞動保護特別規定[1突發環境事件應急預案管理暫行辦法[1江西省消防條例[1國家電網公司電力安全工作規程（變電部分）[1國家電網公司電力安全工作規程（線路部分）[1江西省電力公司電氣兩票管理規定（試行）[1江西地區電網調度管理規程[[見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] [見電子版] [見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見印刷版] 見印刷版] 見印刷版] 見印刷版]第四篇：人事法律法規目錄目錄一、綜合管理（一）綜合關于進一步加強人才工作的決定（2003年12月26日 中發[2003]16號）深化干部人事制度改革綱要（2000年6月23日 中辦發[2000]15號）國務院工作規則（2008年3月21日國務院第一次全體會議通過）關于深化行政管理體制改革的意見（2008年2月27日中國共產黨第十七屆中央委員會第二次全體會議通過）中華人民共和國勞動合同法（2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過）（二）人事規劃、計劃與統計關于加強人事統計工作的意見（1989年8月22日 人計發[1989]10號）全民所有制機關、事業單位職工人數和工資總額計劃管理暫行辦法（1990年8月14日 人計發[1990]17號）國家機關、事業單位工資基金管理暫行辦法（1990年11月9日 人計發[1990]20號）關于進一步加強機關、事業單位工資基金管理的通知（1992年3月10日 人計發[1992]7號）有條件的事業單位實行工資總額同經濟效益指標掛鉤暫行辦法（1995年4月24日 人計發[1995]51號）機關、事業單位增人計劃卡暫行管理辦法（1996年6月17日 人發[1996]55號）人事統計工作管理暫行辦法（試行）（1997年9月4日 人發[1997]78號）行政單位財政統一發放工資暫行辦法（2000年6月21日 財行[2000]1號）關于加強機關事業單位人員工資管理防范虛報冒領工資問題的通知（2006年3月22日 國人部發[2006]26號）二、公務員管理機構編制監督檢查工作暫行規定（二00七年二月十三日）地方各級人民政府機構設置和編制管理條例（中華人民共和國國務院令第486號）中華人民共和國公務員法（2005年4月27日 中華人民共和國主席令第35號）黨政領導干部選拔任用工作條例（2002年7月9日 中發[2002]7號）全國公開選拔黨政領導干部考試大綱（試