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證券從業資格考試模擬題庫及答案(存儲版)

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【正文】　　B．社會分工日益復雜　　C．社會化大生產的需要　　D．股份公司的出現　　題目109從20世紀70年代開始，世界證券市場出現了高度繁榮的局面，未來還將發生一系列新變化，其主要趨勢有：（ABCD　）。　　A．股票　　B．基金　　C．國債　　D．企業債券　　題目117我國證券市場國際化的試驗始于20世紀90年代初期，主要是圍繞（BCD）來展開的。 (　)　　 √　　　　題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現實的利益，所以通常會刺激股價下滑。 (　)　　　　 √　　題目133：新《公司法》規定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬(　)　　 √　　　　題目134：證券投資咨詢業務是指證券公司及其有關人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判。(　)　　 √　　　　題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。 (　)　　　　 √　　題目149：股票風險較大，債券風險相對較小；債券通常有規定的利率，股票的股息紅利不固定。(　)　　　　 √　　題目157：證券交易市場又稱一級市場，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。　　，收購或者撤銷分支機構　　　　％以上股權的股東 √　　,收購或者撤銷分支機構 √　　 √　　題目165：根據《公司法》規定，下面敘述正確的是(　)。　　 √　　 √　　 √　　　　題目175：根據發行主體的不同，債券可以分為(　)。　　％ √　　％ √　　％％其他科目的試題請到證券從業資格考試網：31 / 31。　　 √　　，負責組織評審工作 √　　　　　　題目173：股東出現(　)的，應當及時通知證券公司。　　　　 √　　　　　　題目163：《證券法》規定，欺詐客戶行為包括(　)。(　)　　　　 √ 試題來源：中國證券考試網　　題目155：合法原則是指證券公司在進行經紀業務時注重效率。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。(　)　　　　 √　　題目140：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。(　)　　　　 √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內。(　)　　 √　　　　題目124：轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間。　　A．操作簡便　　B．時間短　　C．成本低　　D．投資者多　　題目115目前股票的發行方式有（BCD　）。　　A．中長期信貸市場　　B．股票市場　　C．債券市場　　D．基金市場　　題目107金融市場在市場經濟體系中處于主導和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進一步細分為（ABCD　）。　　　　 √　　　　 √　　題目98：下列關于歐洲債券的描述正確的是(　)。　　 √　　 √　　　　 √　　題目90：在我國最早出現的證券交易機構是外商開辦的(　)。　　 √　　，全體中標者的中標價格是單一的 √　　，有價格招標和收益率招標　　，有美式招標和荷蘭式招標　　題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是(　)。　　、決算報告　　 √　　 √　　、修改證券交易所的業務規則 √　　題目73：對股票定義的描述，正確的是(　)。　　 √　　　　　　 √　　題目65：證券市場最廣泛的投資者是(　)。　　　　 √　　　　　　題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是(　)。　　　　　　　　 √　　題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( 　)。　　　　　　　　 √　　題目42：依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低于公告招股意向書前(　)個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。　　　　　　　　 √　　題目33：金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為(　)。　　‰ √　　‰　　‰　　％。　　　　 √　　　　　　題目18：下列說法錯誤的是(　)。　　％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場　　％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場　　％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √　　％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場　　題目9：記名股票與不記名股票的區別在于(　)。2010年證券從業資格考試模擬題庫及答案《證券市場基礎知識》單選題　　題目1：(　)是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。　　　　　　 √　　　　題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為（ )。　　　　　　　　 √　　題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　)。　　　　 √　　　　　　題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的(　)收取手續費。　　　　　　　　 √　　題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起(　)個月內作出。　　　　　　 √　　　　題目41：(　)是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。　　％　　％ √　　％　　％　　題目48：金融期貨中最先產生的品種是( 　)。　　　　　　　　 √　　題目56：《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要

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