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【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案7(存儲(chǔ)版)

2026-07-29 09:33上一頁(yè)面

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【正文】托單　(Ｄ)代理期貨商追繳保證金。依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以（A）12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百萬(wàn)元以下罰金（D）以上皆非 17. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為（A）五千萬(wàn)（B）二億（C）四億（D）六億 25.有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過(guò)程，何者為非？，其執(zhí)行程序得優(yōu)于其它客戶同種類之委托 40.當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于（A）24小時(shí)（B）48小時(shí)內(nèi)（C）72小時(shí)內(nèi)（D）5日內(nèi)　以電傳通知CFTC 47. (NFA)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（A）1234（B）123（C）124（D）234 42. 何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？（A）期貨交易之全權(quán)委托（B）結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核（C）期貨集中交易市場(chǎng)之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管（D）期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理 37. 有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？（A）經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)（B）業(yè)務(wù)信息不得互為流用（C）經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任（D）以上皆非 32. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為（A）1人（B）3人（C）6人（D）無(wú)限制 27. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí)（A）該決議立即生效（B）該決議無(wú)效（C）該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力（D）以上皆非 19. 期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開(kāi)戶，例外情形為（A）處理錯(cuò)帳而于本公司開(kāi)戶（B）兼營(yíng)者于本公司或其它期貨商開(kāi)戶（C）主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)（D）以上皆是 11. (Ｃ)，何者正確：　(Ａ)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對(duì)交易人負(fù)連帶賠償責(zé)任　(Ｂ)期貨交易人得接受多家期貨商之委任　(Ｃ)期貨商得委任多家期貨交易輔助人　(Ｄ)委任期貨商經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會(huì)員資格。 (Ａ) 　　　管機(jī)關(guān)申報(bào)之年度財(cái)務(wù)報(bào)告不一致者，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起：　(Ａ)二日　(Ｂ)三日　(Ｃ)四日　(Ｄ)五日公告并向主管機(jī)關(guān)申報(bào)。 (Ｄ)：(Ａ)辦理期貨交易受托買(mǎi)賣(mài)之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi) 　　　部稽核人員　(Ｂ)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請(qǐng)假不須指派職務(wù)代理人　(Ｃ)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練　(Ｄ)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易開(kāi)戶及受托行為，視為該期貨商授權(quán)范圍內(nèi)之行為。 (Ａ)，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起，幾日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)：　(Ａ)二日　(Ｂ)三日　(Ｃ)四日　(Ｄ)五日。 (Ｄ)，系由主管機(jī)關(guān)考慮下列何因素認(rèn)定之：　(Ａ)傭金占期貨交易人權(quán)益比例　(Ｂ)當(dāng)日沖銷之比例　(Ｃ)期貨交易人賬戶之款項(xiàng)是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金　(Ｄ)以上皆是。 (Ｃ)，涉及新臺(tái)幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應(yīng)先會(huì)下列何者同意：　(Ａ)財(cái)政部　(Ｂ)行政院　(Ｃ)中央銀行　(Ｄ)證券暨期貨管理委員會(huì)。 (Ｃ)， . ：(Ａ)14253(Ｂ) 14235 (Ｃ)41253 174。 (Ｃ)，不得充任期貨商之　　　發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：　(Ａ)一年　(Ｂ)二年　(Ｃ)三年　 (Ｄ)四年。 (Ｄ)，何者有誤：　(Ａ)期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除　(Ｂ)期貨交易人之期貨交易盈余金額，應(yīng)存入保證金專戶　(Ｃ)客戶存款余額低于維持保證金之?dāng)?shù)額時(shí)，應(yīng)通知追加保證金至原始保證金額度　(Ｄ)客戶存款余額超過(guò)維持保證金者，依期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。 (Ｂ)，應(yīng)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立許可時(shí)，向主管機(jī)關(guān)指定之銀行存入新臺(tái)幣：　(Ａ)一億　(Ｂ)二億　(Ｃ)三億　(Ｄ)四億做為設(shè)立保證金。 (Ｃ)，每筆交易價(jià)額超過(guò)新臺(tái)幣：　(Ａ) 三千萬(wàn)元　(Ｂ)四千萬(wàn)元　(Ｃ)五千萬(wàn)元　(Ｄ)六千萬(wàn)元者，應(yīng)依所擬訂取得或處分固定資產(chǎn)處理程序辦理。 (Ｄ)，應(yīng)指撥多少專用營(yíng)運(yùn)資金：　(Ａ)五千萬(wàn)元　(Ｂ)二億元　(Ｃ)四億元　(Ｄ)無(wú)須指撥。當(dāng)事人約定，選擇權(quán)買(mǎi)方支

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【摘要】期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.

2026-03-17 01:37

期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試復(fù)習(xí)資料-資料下載頁(yè)

【摘要】一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題O．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。2.期貨交易所的管理辦法由（）制定。3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（）。，自被解除職

2026-08-05 07:59

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶-資料下載頁(yè)

【摘要】2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對(duì)照1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。2、期貨公司的成立審批為6個(gè)月。3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。4、期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2

2026-04-23 02:08

xxxx期貨法律法規(guī)匯編-資料下載頁(yè)

【摘要】期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取===========期貨交易管理?xiàng)l例：10-21==========第二章：期貨交易所4：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。：提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。：保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅

2026-04-08 03:34

期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶-資料下載頁(yè)

【摘要】 2021年貨從業(yè)資格考試貨法律法規(guī)記憶竅門(mén) 一、日對(duì)照 1、結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。 2、貨的成立審批為6個(gè)月。 3、貨成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。 ...

2025-11-08 01:53

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【摘要】（一）期貨交易管理?xiàng)l例本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。一、易混淆的知識(shí)1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告3、期貨公司成立后無(wú)正

2026-06-20 08:18

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【摘要】2011年期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取第二章：期貨交易所4：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。：提供交易場(chǎng)所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。：保證金制度。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。:提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。暫時(shí)停

2026-04-07 00:42

期貨法律法規(guī)考試__重點(diǎn)-資料下載頁(yè)

【摘要】貨從業(yè)人員考試試卷〔法律法規(guī)部〕〔往年考卷僅供參考〕單項(xiàng) 1. 題干:客戶交易保證金缺乏貨履行了義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金客戶要求保存持倉(cāng)并面協(xié)商一致的穿倉(cāng)造成的損失經(jīng)紀(jì)〔〕。 A:不承...

2025-11-08 02:02

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【摘要】第一篇：2012年最新期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn) 期貨交易所期貨交易所是不以營(yíng)利為目的的，實(shí)行自律管理的法人。期貨交易所采取會(huì)員制和公司制的組織形式。會(huì)員制交易所均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。證監(jiān)...

2025-11-06 07:50

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2025-12-21 12:55

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2025-10-04 12:33

貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題-資料下載頁(yè)

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2025-11-05 22:58

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【摘要】本資料由育路論壇資料，需要更多資料請(qǐng)?jiān)L問(wèn)期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題（1）育路編輯特別為您整理“期貨從業(yè)考試法律法規(guī)往年試題”供各位考生沖刺使用。單項(xiàng)選擇題1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不

2025-12-30 19:42

某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-資料下載頁(yè)

【摘要】:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（??）條件。?A:申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為?B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格?C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施?D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度?參考答案[BCD]??

2026-03-17 01:48

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