某大型券商定向資產管理合同-word可編輯(存儲版)

　　

【正文】 本合同到期日為自初始委托資產運作起始日起三年。對本合同的任何變更、補充，管理人應當在本合同變更或補充后五個工作日內報管理人住所地中國證監會派出機構備案。具體包括：委托人應將指令發送用章（如有）樣本提交托管人和管理人備案存檔，將指令人權限授權文件、印鑒和簽字、指令發送用章（如有）樣本提交托管人和投資管理人備案存檔；托管人應將指令發送業務專用章（如有）樣本、授權書、被授權人權限、印鑒和簽字樣本等，提交委托人和管理人備案存檔；投資管理人應將指令人權限授權文件、印鑒和簽字、指令發送用章樣本提交托管人、委托人備案存檔。（四）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失。請貴委托人和托管人收到本通知后，向本管理人簽章確認已收悉本通知，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日?！　　　　　　　　　　　　　　　? 　?。ㄓ袡嗳撕炞郑? 　　　　　　　 年　　月　　日 　　　　　　　　　　　　　　 附件四：《提取委托資產通知書》（第 期）**證券并 銀行資產托管部：本資產委托人于 年　月　日提取委托資產現金資產價值人民幣 元（大寫人民幣 元正），按照定向資產管理合同的規定，管理人簽收后回傳委托人并與其確認收到。備注：本投資監督事項表內的事項由托管人負責監督。二、了解定向資產管理業務風險本定向資產管理計劃可能面臨的風險，包括但不限于以下幾項：(一)由于票據存在偽造、變造、瑕疵等原因導致到期拒付的風險由于票據存在偽造、變造、瑕疵，導致票據到期承兌銀行拒付的風險。購買力風險投資者的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。證券市場的流動性受到市場行情、投資群體等諸多因素的影響，在某些時期成交活躍，流動性好；而在另一些時期，可能成交稀少，流動性差。在定向資產管理業務的日常交易中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。您在參與定向資產管理業務前，已了解定向資產管理業務的基礎知識、業務特點、風險收益特征等內容，并已認真聽取證券公司對相關業務規則和定向資產管理合同內容的講解。現將有關人員簽字樣本、印章樣本及相應權限留給貴方，請在使用時核驗。***2012年 月 日附件九：劃款指令書 編號：第 號XX銀行總行營業部托管中心：敬請你行根據以下提供的收款人名稱、開戶行、賬號、劃款日期、劃款金額劃款。 客戶： （簽字/蓋章） 簽署日期：（注：自然人客戶，請簽字；機構客戶，請加蓋機構公章并由法定代表人或其授權代理人簽字）附件七：定向資產管理合同（合同編號： 號 ）（樣本）專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶注意：賬戶如有變更，請及時通知相關各方。三、了解自身特點，制定適當的定向資產管理業務方案投資者在參與定向資產管理業務前，應綜合考慮自身的資產與收入狀況、投資經驗、風險偏好，制定與自己風險承受能力相匹配的定向資產管理業務方案。交易對手的信用風險：交易對手未能履行合約，或在交易期間未如約支付已借出證券產生的所有股息、利息和分紅，將使定向資產管理業務面臨交易對手的信用風險。（七）流動性風險委托資產不能迅速轉變成現金，或者轉變成現金會對資產價格造成重大不利影響的風險。經濟周期風險經濟運行具有周期性的特點，受其影響，定向資產管理計劃的收益水平也會隨之發生變化，從而產生風險。定向資產管理業務的委托資產交由托管人托管，由管理人進行專業的投資運作。當管理人增加投資范圍時，應征得委托人和托管人的同意。附：追加委托資產明細表如下，其中現金資產：人民幣 元（大寫人民幣 元正）非現金資產：人民幣 元（大寫人民幣 元正）　　 **證券　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　年　　月　　日　　　　　　　　　　　　　　　 回　　執**證券：本資產委托人/資產托管人向資產管理人確認已收悉《追加委托資產起始運作通知書》，對通知中所列初始委托資產的金額、數量等事項無異議。特此確認！ 年 月 日　　　　　　　　　　　　　　附件二：《委托資產起始運作通知書》（第 期）尊敬的資產委托人并 銀行資產托管部：根據三方共同簽署的定向資產管理合同（合同編號： 號）， 銀行擔任本委托資產的資產托管人，我司擔任本委托資產的管理人。以傳真和電子郵件方式傳遞的資料原件由發送方存檔保管。二十三、其他事項（一）委托人、管理人、托管人應以書面形式向指令或通知書的接受方確定發送指令或通知書的人員及其權限、印鑒和簽字樣本等信息，由對方備案存檔，《授權書》和/或《授權代表簽字與印鑒樣本》（見附件八）。托管人應當根據管理人的《劃款指令》，將扣除管理費、托管費等費用后的屬于本委托人的剩余現金資產返還委托人。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續履行的，則各方須繼續立即恢復履行各自在本合同項下的各項義務；若本合同不能繼續履行，則本定向資產管理合同終止。管理人出具的清算方案，應列明運作期起始日、到期日、各類收入與費用發生，收益計算等內容。托管費于委托人每次提取委托資產、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。管理人每月向委托人提供一次準確、完整的對賬單，對報告期內委托資產的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明。托管人因故意或過失導致未正確執行管理人的劃款指令或未按本協議約定對劃款指令進行表面一致性審查而使本信托財產的利益受到損害的，托管人應承擔賠償責任。管理人T日截止時間后發送的要求T日到賬的投資指令，托管人應盡量配合管理人執行指令，但不保證能夠完成劃款。管理人、委托人和托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。（二）托管人承擔如下義務安全保管委托資產、辦理資金收付事項；非依法律規定、行政法規和中國證監會有關規定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產；監督管理人投資行為，發現管理人違反法律、行政法規和其他有關規定的，或違反合同約定的，應當立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產損失的，應及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監會派出機構；托管人對管理人投資行為的監督的具體內容和標準按照本合同附件投資監督事項表執行。委托人承諾提取或清算的委托資產只能轉入委托人初始及追加委托資產時使用的上述賬戶；（四）委托人保證委托資產的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產管理業務時，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實、準確、完整、合法；（五）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業務資格的披露和對相關業務規則、合同的講解，閱讀并理解風險揭示書的相關內容，并簽署風險揭示書，承諾自行承擔風險和損失；（六）委托人聲明已經閱讀托管人與管理人簽署的托管協議，了解在“銀行結算模式”下托管人的職責，以及托管過程中可能存在的風險；（七）委托人承諾由本人/法定代表人或其授權代表人簽署本合同。管理人應給予必要的協助。當管理人增加投資范圍時，應征得委托人和托管人的同意。當委托資產凈值連續五個交易所工作日少于100萬元人民幣時，本合同提前終止。管理人確認委托資產全部到賬后，向委托人和托管人發送《委托資產起始運作通知書》（附件二），委托人及托管人雙方確認簽收后，該通知書生效。保管期間，如中國證監會對非現金類委托資產的保管事宜另有規定的，按相關規定執行。管理人、托管人應按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。其他專用賬戶委托資產投資于符合法律法規規定和定向資產管理合同約定的其他投資品種時，管理人應按照相關規定開立相關賬戶，并負責管理賬戶，必要時委托人提供協助，賬戶開立后管理人應及時將賬戶資料復印件加蓋經授權的管理人業務專用章后交付托管人留存。該協議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。托管專戶由托管人負責管理，委托資產托管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費用、資產劃撥、追加資產和提取資產等，均需通過該賬戶進行。其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項下定向資產管理業務中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。定向資產管理合同當事人、合同當事人指受定向資產管理合同約束，根據合同享有權利并承擔義務的管理人、托管人和委托人。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，保護委托資產的安全，但不保證委托資產本金不受損失或取得最低收益。管理人對委托資產未來的收益預測僅供委托人參考，不構成保證委托資產本金不受損失或取得最低收益的承諾。定向資產管理業務托管人、托管人指***，簡稱“ 銀行”。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項委托資產在內的所有托管資產與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項委托資產在內的所有托管資產與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。對于任何的定期存款投資，管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協議，約定雙方的權利和義務，該協議作為劃款指令附件。（2）管理人和托管人共同代表本合同項下定向資產管理業務簽訂全國銀行間債券市場回購主協議。管理人、托管人因