武漢武商集團股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動的自查報告(完整版)

　　

【正文】 公司董事會下設經營投資委員會、財務監督委員會、人力資源委員會。、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；公司全體董事的任職資格和任免均按照《公司法》、《上市公司股票上市規則》和《公司章程》等相關規定執行，符合法定程序。《上市公司股東大會規則》的其他情形。%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應監事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因；2006年8月9日，%股份的股東武漢銀泰商業發展有限公司、浙江銀泰百貨有限公司，就有關任免董事的議案向公司董事會提出召開臨時股東大會的請求，至同年8月19日，公司董事會未在規定時間內給予明確回復，武漢銀泰、浙江銀泰于8月19日就上述同樣議案向公司監事會提出召開臨時股東大會的請求，8月23日，公司監事會給予“近期不宜召開臨時股東大會”的回復意見。武漢中百、武漢中商與公司同為商業零售業公司，存在同業競爭，但在經營業態上側重點不同，不存在關聯交易情況。2006年4月，公司完成股權分置改革，成為武漢市市屬國有控股上市公司中首家完成股改的公司。本次發行，新增法人股3000萬股，個人股3500萬股（其中內部職工認股500萬股），共收回股本6500萬元，溢價收入16250萬元，增加資本公積金。到此，其中：，企業股1223萬元，法人股1075萬元。本期股票按面額發行。1988年10月，公司委托武漢會計師事務所對本公司1987年12月31日的資產帳面價值進行了調查核實。1990年，根據武漢市人民政府武體改（90）1號文件精神，本公司所得稅稅率從40%調減為35%，發展基金從15%調增為20%，劃歸國家股。至此，本公司總股本達到140040300元。目前，2006年總資產34億元。（五）機構投資者情況及對公司的影響；公司前十名流通股東中機構投資者有5個，前十名流通股東持股情況如下：（截止2007年3月31日）股東名稱持股數量浙江銀泰百貨有限公司73,060,433上海行健信息科技有限公司14,125,463中國建設銀行海富通風格優勢股票型證券投資基金13,516,650中國工商銀行中海能源策略混合型證券投資基金11,218,599武漢銀泰商業發展有限公司10,860,242鼎能置業開發有限公司7,979,676中國工商銀行南方穩健成長證券投資基金6,969,667武漢開發投資有限公司6,005,234中國建設銀行上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金5,955,490天華證券投資基金5,500,000機構投資者通過二級市場自由買賣公司股票，對公司股票價格會造成一定影響，同時對公司治理有一定的促進作用。至此，根據《公司法》和《公司章程》的有關規定，武漢銀泰、浙江銀泰于9月1日正式通知公司董事會，合并持有公司有表決權股份總數10%以上的股東依法作為召集人自行召集臨時股東大會，臨時股東大會于2007年9月21日正式召開。公司召開股東大會的各項相關工作均嚴格按照相關法律法規和規章進行，無違反《上市公司股東大會規則》的其他情形。，包括參加董事會會議以及其他履行職責情況；公司全體董事都勤勉盡責，充分發揮作用，按照董事會要求按時親自參加或委托其他董事參加會議，認真審議董事會議案，并在會上發表自己的意見和建議，嚴格履行董事的職責，不存在違背法律、法規和《公司章程》有關規定的情形。由于公司董事會人員調整，各專業委員會人員有待調整。、實際控制人等的影響；公司獨立董事獨立履行職責，對重大事項獨立判斷，發表獨立意見，未受到主要股東、實際控制人等的影響。（三）監事會《監事會議事規則》或類似制度；公司制定了《監事會議事規則》，經公司2006年4月6日召開的四屆五次監事會審議通過。會議記錄由董事會秘書處安全保存，會議決議的披露內容充分，披露時間及時。；公司經理層各成員有著長期的經營管理經驗，有較強的責任感，分管不同業務范圍，能夠對公司日常生產經營實施有效控制。,維護公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為是否得到懲處；公司經理層等高級管理人員均能認真履行職務，維護公司全體股東的最大利益。、印鑒管理制度是否完善，以及執行情況；公司《全優質量管理文件》中有明確的公章、印鑒管理規定，公司各部門嚴格按照規定執行。審計師未出具過《管理建議書》。、侵害上市公司利益的長效機制。以上規定防止了大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益的情況發生。，工業產權、非專利技術等無形資產是否獨立于大股東；公司所擁有的商標注冊、工業產權、非專利技術等均獨立于大股東。，對公司生產經營的獨立性有何種影響；公司與控股股東或其控股的其他關聯單位不存在關聯交易。因上述原因，公司2006年度財務報告經武漢眾環會計師事務所有限責任公司審計，出具了帶有強調事項段無保留意見的審計報告。“打補丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況；公司未發生過信息披露“打補丁”情況。）公司2006年9月21日召開的2006年第二次臨時股東大會及2007年6月20日召開的2006年度股東大會均采用網絡投票。，主要有哪些措施；企業文化是企業管理理論的高度概括，是企業管理的重要組成部分，是企業的核心競爭力之一。，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示；公司擬籌備股權激勵計劃，希望借此倡導價值創造為導向的績效文化，建立股東與職業經理團隊之間的利益共享和約束機制，吸引并留住優秀的管理人才，保證企業的長期、穩定、健康發展。進入21世紀，公司對企業文化進行了重新歸納、集聚，使之更有體系，更具特色。參加2006年度股東大會網絡投票的股東共130人，代表股份53,084,122股，%。公司按照《限期整改通知》要求，認真進行了整改。因公司已向法院提起訴訟，但尚未判決，所以該事項的影響尚未消除。公司擁有獨立的銀行帳戶，依法進行納稅。；公司設有人力資源部，該部門獨立運作，能夠自主經營管理人員和職工。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。，是否達到計劃效益；經中國證券監督管理委員會證監上字（1997）87號文批準，公司于1997年11月實施了配股方案，以總股本289,883,419股為基數，每10股配3股，社會公眾股股東可根據自己的意愿最多以10:。、主要資產地和辦公地不在同