[基礎科學]內審員審核iso9001-14000教材(更新版)

　　

【正文】 關文件的有關要求 d 進行審核所依據的質量 /環境管理體系與有關標準 e 審核程序，過程與技術 審核員的職責 ．審核組長的職責 a 確定審核準則與范圍 b 獲取實現審核目的的需的背景材料 ? c 組建審核組，在人員的選用上，應考慮可能存在的利益沖突 ? d 按標準和程序指導審核組的活動 ? f 制定審核計劃 ? g 協調工作文件和詳細程序的準備，并下達給審核組 ? h 設法解決審核中出現的問題 ? f 當審核目的無法實現予以確認，并向受審方通報原因 ? j 在審核期間及其前后代表審核組與受審核方進行商談 ? k 在審核計劃規定的時間內明確果斷在通報審核情況 ? l 對質量 /環境管理體系的改進提出建議 ? 審核員的職責 a 服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作 ? b 在審核范圍內客觀地，高效地，富于成果地計劃 與開展指定的工作 ? c 充分收集并分析有關的審核證據，確定審核所見， 做出關于質量 /環境管理體系的審核結論 ? d 在審核組長的指導下編制工作文件 ? e 將個人審核所見形成文件 ? f 保管好與審核有關的文件，并按要求歸還文件 ? h 協助編寫審核報告 第二節 審 核 原 則 ? ２ .1 客觀性 獨立性與能力 ? 客觀 性： 不要抱成見 不要泄惡氣 不要開后門 不要兜圈子 要一視同仁 要追根究底 ,由表及里 , 要鐵面無私 ,敢做黑包公 獨立性：審核應由與被審對象無直接責任關系的人員完成。 ? 審核準則 ,證據和發現 ?應收集 ,分析 ,說明并記錄所需信息 ,為審查和評價過程提供審核證據 ,以判斷是否符合審核準則 . ? 審核發現和結論的可靠性 A抽樣 B時間等因素 審核員應努力獲取足夠的證據 第三節 審 核 過 程 ? 審核過程包括四個階段 : ? A 啟動審核 :審核準備 ? B 審核準備 /實施 : ? C 審核報告 : ? D 糾正措施跟蹤及匯總分析 : ? 啟動審核 ? A 確定審核范圍 ? 審核組應當得到管理者代表的授權和指示 ? 應保證審核組所需的資源 ? B 文件預審 ? 審核組應得到足夠的文件和相關資料 : ? 如果不足 ,應進一步從管理者代表處獲得 . ? \實施 ? 審核準備是審核成功的主要環節，占據了整個審核活動的大部分時間。 ? 例如：文件規定了易燃、易爆化學品要實行單獨、封閉式存在，在實際生產中是否已做到，也可通過現場觀察來審核。 ? D末次會議：匯報審核結果 ? 審核報告 ? 糾正措施跟蹤及匯總分析 第四節 審核準備 審核計劃 審核計劃用以明確以下事項 。 (11) 報告的內容 ,格式 ,審核報告的預計簽發日期和分發日期 .制定計劃時需考慮以下事項 。00 所有部門 末次會議 全部 各部門主管 核查表（核查清單，檢查表） 核查表的作用在于： 便于迅速作好審核記錄； ? 編制核查表可考慮以下思路： ? 掌握被查部門的質量 /環境職責； ? 理清對應的 QMS/EMS要素究竟有哪些； ? 收集和該 QMS/EMS要素對應的手冊如何規定，程序文件、指導書有哪些： ? 摸清環境因素有哪些；影響產品質量因素有哪些。 ? “ 正向審核 ” 適應于從提問，查文件中發現職責的疏忽或控制的斷鏈。 其次要看文件和記錄。 那么，審核員應該從文件和資料中得到些什么？ ? 要體諒他人，不要抓小辮子。 如何控制這些重要環境因素？ ? ? 說不上。不防一語點破，看看對方如何解釋。 ? 問采購部門：要采購 CFC嗎？ ? 答：要采購，每年要補充 10T CFC。 ? 結論：沒有按照文件規定，對文件進行審核。 審核日期； ?