信誠中證800金融指數分級證券投資基金基金合同(專業版)

　　

【正文】 （七）份額配對轉換的業務辦理費用 投資人申請辦理份額配對 轉換業務時，份額配對轉換業務辦理機構可按照不高于 %的標準收取傭金，其中包含證券交易所、注冊登記機構等收取的相關費用，具體見相關業務公告。 信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 24 （三）份額配對轉換的業務辦理時間 份額配對轉換自基金合同生效后不超過 6 個月的時間內開始辦理，基金管理人將在開始辦理份額配對 轉換前 2 日在指定媒體公告。 （ 3）基金份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理信誠金融 A 份額、信誠金融 B 份額上市交易或信誠金融份額上市交易或場內贖回的會員信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 23 單位（交易單元）時，須辦 理已持有基金份額的系統內轉托管。 （六）上市交易的費用 信誠金融 A份額、信誠金融 B 份額上市交易的費用按照深圳證券交易所的有關規定辦理。對于場內贖回部分，當日未獲受理的贖回申請將不會順延至下一開放日，而將自動撤銷。 。 情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式 (如網上交易、電話交易等 )等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。 ，在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和 贖回份額的數量限制。 (四 )申購與贖回的程序 投資人必須根據銷售機構規定的程序，在 開放日的 具體業務辦理時間內提出信誠 金融 份額申購或贖回的申請。基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構，并予以公告。自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。 場外發售是指通過基金銷售網點 (包括基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷網點，具體名單見基金份額發售公告 )場外公開發售基金份額的行為。 2021 年 12 月 15日為非工作日，根據定期份額折算規則，第一個定期份額折算的折算日為該日之前的最后一個工作日）的約定年收益率。其中，信誠金融 A 份額、信誠金融 B 份額的基金份額配比始終保持 1∶ 1信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 8 的比例不變。 (三 )信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集，并經中國證券監督管理委員會 (以下簡稱 “中國證監會 ”)注冊 。 中國證監會對 本 基金募集的 注冊 ，并不表明其對 本 基金的價值和收益 做 出實質性判斷或保證，也不表明投資于 本 基金沒有風險。 (二 )基金的基本運作概要 本基金通過場外、場內兩種方式公開發售。本基金將以 2021 年 12 月 13 日中國人民銀行公布并執行的金融機構人民幣一年期整存整取基準年利率（稅后）加計 %作為該日次日（含該次日）起至第二個定期份額折算的折算日期間的約定年收益率，依此類推。 符合法律法規規定和本合同約定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。 應當 在收到中國證監會確認文件的次日 對基金合同生效事宜 予以公告 。投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理 信誠 金融 份額 的申購與贖回。 投資人在提交信誠 金融 份額申購申請時須按銷售機構和深圳證券交易所規定的方式備足申購資金，投資人在提交贖 回申請時須持有足夠的信誠 金融 份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中國證監會備案。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低信誠 金融 份額申購費率和基金贖回費率。 發生上述情形 之一且基金管理人決定 暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項 時 ，基金管理人應在當日 報 中國證監會 備案 ，已接受的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付， 應將 可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量 的比例 支付 給贖回申請人，未支付部分可延期支付 。 當發生上述延期贖回并 延期辦理 時， 基金管理人 應 當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在 指定媒體上刊登公告。 （七）上市交易的行情揭示 信誠金融 A份額、信誠金融 B 份額在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發布系統揭示。 具體辦理方法參照注冊登記機構業務規則的有關規定以及基金代銷機構的業務規則。 份額配對轉換的業務辦理日為深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停份額配對轉換時除外），具體業務辦理時間見招募說明書，在招募說明書規定的上述時間之外不辦理份額配對轉換業務。 十一、 基金合同當事人及權利義務 (一 )基金管理人 名稱： 信誠 基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心匯豐銀行大樓 9 層 辦公地址：上海市浦東新區世紀大道 8號上海國金中心匯豐銀行大樓 9層 郵政編碼： 202120 法定代表人：張翔燕 成立時間： 2021 年 9月 30 日 批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字【 2021】 142 號 組織形式：有限責 任公司 注冊資本： 貳 億元 存續期間：持續經營 (二 )基金托管人 名稱：中國建設銀行股份有限公司 (簡稱：中國建設銀行 ) 住所：北京市西城區金融大街 25 號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 1號院 1號樓 郵政編碼： 100033 法定代表人：王洪章 成立時間： 2021 年 9月 17 日 基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字 [1998]12 號 經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 26 辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、 代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務 組織形式：股份有限公司 注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續期間：持續經營 (三 )基金份額持有人 投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人， 直 至其不再持有本基金的基金份額， 其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。 在暫停份額配對轉換的情況消除時，基金管理人應及時恢復份額配對轉換業務的辦理，并依照有關規定在指定媒體公告。深圳證券交易所、注冊登記機構或基金管理人可根據情況變更或增減份額配對轉換的業務辦理機構，并予以公告。 （ 2）基金份額登記在注冊登記系統的基金份額持有人在變更辦理信誠金融份額贖回業務的銷售機構（網點）時，須辦理已持有信誠金融份額的系統內轉托管。 （五）上市交易的規則 信誠金融 A份額、信誠金融 B份額分別采用不同的交易代碼上市交易； 信誠金融 A 份額、信誠金融 B 份額上市首日的開盤參考價分別為各自前一交易日的基金份額凈值； 信誠金融 A 份額、信誠金融 B 份額實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%，自上市首日起實行； 信誠金融 A份額、信誠金融 B份額買入申報數量為 100 份或其整數倍； 信誠金融 A 份額、信誠金融 B 份額申報價格最小變動單位為 元人民幣； 信誠金融 A 份額、信誠金融 B 份額上 市交易遵循《深圳證券交易所交易規則》及《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》等其他有關規定。 當出現巨額贖回時，場內贖回申請按照深圳證券交易所和注冊登記機構的有關業務規則辦理。 。基 金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前 依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。 信誠 金融 份額上限，具體規定請參見招募說明書 。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。 本基金場外、場內代銷機構名單將由基金管理人在招募說明書、基金份額發售公告或其他相關公告中列明。 六、 基金備案 (一 )基金備案的條件 基金 自基金份額發售之日起 3 個月內 ，在基金募集份額總 額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元，并且基金份額持有人的人數不少于 200 人的條件下， 基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書決定停止基金發售，且基金募集達到基金備案條件，基金管理人應當自基金募集結束 之日起 10日內聘請法定驗資機構驗資 ,自收到驗資報告之日起 10 日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續 。尚未取得基金銷售業務資格，但屬于深圳證券交易所會員的其他機構，可在信誠金融 A 份額、信誠金融 B 份額上市后，代理投資人通過深圳證券交易所交易系統參與信誠金融 A 份額、信誠金融 B 份額信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 11 的上市交易。 例如：若本基金合同生效日為 2021 年 6月 20 日，則以 2021 年 6月 20 日中國人民銀 行公布并執行的金融機構人民幣一年期整存整取基準年利率（稅后）加計%作為該日起（含該日）至第一個定期份額折算的折算日期間（ 2021 年 6 月 20日至 2021 年 12 月 13 日。 四、 基金份額 分級 本基金的基金份額分級及其基本運作如下： (一 )基金份額結構 本基金的基金份額包括“信誠金融份額”、“信誠金融 A份額”與“信誠金融 B份額 ”。基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有 人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。 基金管理人依照恪盡職守 、 誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于 本 基金一定盈利，也不保證最低收益。基金發售結束后，場外認購的全部份額將確認為信誠金融份額；場內認購的全部份額將按 1∶ 1的比例確認為信誠金融 A份額與信誠金融 B 份額。 信誠金融 A份 額的約定年收益率除以 365天得到信誠金融 A份額的約定日收益率。 (二 )基金份額的認購 本基金以認購金額為基數采用比例費率計算認購費用，認購費率不得超過 5%。 ，投資 人 的認購款項只能存 入 專用賬戶 ，任何人不得動用。 若 基金管理人或其指定 的代銷機構 開通 電話、傳真或網上等 交易方式，投資人可以通過上述方式 進行信誠 金融 份額申購與贖回， 具體辦法 由基金管理人 另行公告。 基金管理人應自身或要求注冊登記機構以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日 (T 日 )，在正常情況下，本基金注冊登記機構在T+1 日 內對該交易的有效性進行確認。 (六 )申購和贖回的價格、費用及其用途 1. 信誠 金融 份額凈值的計算，保留到小數點后 3位，小數點后第 4位四舍五入 ，由此產生 的收益或損失由基金財產享有或承擔 。 (七 )拒絕或暫停申購的情形 發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受 投資人的 信誠 金融 份額 申購申請： 不可抗力 導致基金無法正常運作或者因 不可抗力 導致基金管理人無法接受投資人的申購申請。 若連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回， 延期支付最長 不得超過 20個工作日 ，并在指定媒體上公告 。 (十 )暫停申購或贖回的 公告 和重新開放申購或贖回的公告 ，基金管理人當日應立即向中國證監會備案 ， 并在規定期限內在指定媒體上刊登 信誠 金融 份額 暫停公告 。行情發布系統同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。 跨系統轉托管 （ 1）跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的信誠金融份額在注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉登記的行為。 若深圳證券交易所交易時間、交易規則或注冊登記機構規則更改或實際情況需要，基金管理人可對份額配對轉換業務的辦理時間進行調整并公告。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件 。 發生前述情形的，基金管理人應當在指定媒體刊登暫停份額配對轉換業務的公信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 25 告。 投資人應當在份額配對轉換業務辦理機構的營業場所或按其提供的其他方式辦理份額配對轉換。 系統內轉托管 （ 1）系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售機構（網點）之間或證券登記結算系統內不同會員單位（交易單元）之間進行轉托管的行為。基金獲準在深圳證券交易所上市的，基金管理人應在 基金上市日前至少 3 個工作日發布基金上信誠中證 800 金融指數分級 證券投資基金 基金合同 21 市交易公告書。 (3)暫停贖回： 信誠 金融 份額 連續 2 日以上 (含本數 )發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受 信誠 金融 份額 的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過 20 個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。 或兩個以上 開放日發生巨額贖回 。信誠金融 份額的申購費