銀行業金融機構案防工作自我評估報告(專業版)

　　

【正文】 第七章案防工作監管第二十九條銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作實施監管，銀行業金融機構案防管理政策和程序應當按監管管轄報送銀監會或其派出機構備案。第十六條銀行業金融機構應當制定符合本機構特點的案件風險排查、報告、處置、問責以及整改、后評價等專門制度。專門委員會在案防方面的主要職責包括：（一）審議批準案防工作總體政策，推動案防管理體系建設；（二）明確高級管理層有關案防職責及權限，確保高級管理層采取必要措施有效監測、預警和處置案件風險；（三）提出案防工作整體要求，審議案防工作報告；（四）考核評估本機構案防工作有效性；（五）確保內審稽核對案防工作進行有效審查和監督。第十七條銀監會及其派出機構應當把案防監管評價結果作為確定機構監管評級和現場檢查的重要依據。自我評估是指銀行業金融機構依據本辦法對其案防工作整體開展情況進行評估。開展了二次案件風險隱患排查。三、案防工作自我評估發現的問題本次自我評估未發現案件風險或案防工作未落實的情況。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。一級分行（或相當于一級分行的機構）應當依據分支機構評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。中國銀行業監督管理委員會辦公廳2013年11月1日銀行業金融機構案防工作辦法第一章總則第一條為加強案防工作，維護銀行業金融機構安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》以及其他有關法律法規，制定本辦法。第十條銀行業金融機構應當設立一名合規總監或指定一名高級管理人員（以下統稱合規總監）負責本機構合規及案防工作。銀行業金融機構應當定期為案防管理人員提供系統的專業技能培訓。第三十四條本辦法由銀監會負責解釋。第二十五條銀行業金融機構應當通過多種方式與客戶建立獨立的信息反饋渠道，實現內部監督和社會監督有機結合。第三章制度及質量控制第十二條銀行業金融機構應當按照分工負責的原則，由具體業務部門發起制定業務制度和辦法。第二章組織架構第六條銀行業金融機構是案防工作第一責任主體，應當按照本辦法要求，建立與本機構風險管理、資產規模和業務復雜程度相適應的案防管理體系，有效監測、預警和處置案件風險。第十二條銀監會及其派出機構依據《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》開展監管評價，按照不低于１５％的比例對銀行業金融機構一級分行自我評估情況進行抽查后，得出該法人機構案防工作監管評價得分和相應等級，并向銀行業金融機構反饋。五、下一步工作計劃或安排ⅩⅩ年我行將繼續做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。結合《***》警示教育片和近年發生在農信社的典型案例，在轄內廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。定期組織學習業務知識、職業操守相關內容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業操守教育，繼續抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規意識。二是針對 審計部門、監管部門對本行案防考評中發現問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。第十一條銀監會及其派出機構應當成立由機構監管部門牽頭，案防部門和法律部門參加的評價小組，負責銀行