金山區區屬企業重大財務事項報告工作制度(留存版)

　　

【正文】 指 區屬企業 在報告期內從事股票、基金、債券、外匯買賣、期貨以及委托理財 （含委托貸款） 等對外投資業務， 2 且單項投資 （按上述項目分類）在報告期內累計發生額 超過 100 萬元的投資業務 。 4 第三章 需核準事項與核準方式 第十 四 條 重大股權投資、風險投資業務、 重大借款、 重大 對外擔保 、 公司的經營方針和經營范圍的變化 等重大財務事項 ， 區屬企業應及時上報區國資委，經國資委核準后實施。 風險投資業務 （ 1） 內部決策記錄。 8 重大資產采購 資產名稱 單位 數量 購買總額 購置原因 其他 重大資產轉讓及出售 被轉讓資產項目 轉讓對象 處置原因 合同（協議）編號 賬面凈值 評估凈值 轉讓價格 大額資金往來 單位名稱 報告期內發生額 賬面余額 賬 齡 款項性質 發生原因 其他債權 其他債務 合 計 資產減值準備財務核銷 核銷項目 債權單位名稱 （具體資產項目名稱） 核銷前資產賬面余額 減值準備計提金額 核減資產賬面余額 本期核銷數 備注 減值準備金額 核銷后資產賬面余額 合計 子公司改制資產處置 單位名稱 資產處置情況 改制的賬 務處理情況 合 計 9 訴訟、仲裁事項 （ 1）訴訟、仲裁事項統計表 單位名稱（本部或子公司） 案 件 名 稱 原、被告全稱 爭議金額 注：已開庭受理但未判決的案件請在案件名稱后加注“★”號。 （ 2） 以累計數計算的，應說明已有該類投資的歷史 運作 狀況和收益。 第十 五 條 以累計數計算達到重大財務事項 報告 標準的，需 核準的事項是指使該 事項 （對同一單位或同一種類） 符合 重大財務事項標準的某一筆投資或交易，以及該 事項符合 重大財務事項標準后的任一筆投資或交易。 （四） 區屬企業 在報告期內發行公司債券以及增資擴股等融資行為。 第六條 各 區屬企業 應當依據相關法律、法規及區國資委相關文件 要求 ，結合本企業實際 情況， 建立并完善 本 企業 各項 重大 財務事項的內部控制制度。 第十二條 重大關聯交易 重大關聯交易是指 區屬企業 與未納入合并財務報表范圍的各關聯方之間轉移資源、勞務或義務的行為，且報告期內與同一關聯單位交易累計發生額超過 500萬元，或在報告期期末未結算項目的金額超過 100 萬元的。 （ 3） 《可行性研究報告》。該事項根據《公司章程》及公司有關制度進行決策的程序和相關記錄。 （ 2） 貸款對象、金額、期限、利息