6小區設備間電信間運營商裝維管理規范(留存版)

　　

【正文】 法權益，防范期貨經營機構風險，維護轄區期貨市場經營秩序，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》 的有關精神，結合 XX 省期貨市場實際情況制定本《指導意見》。執業注冊登記事項包括期貨居間人的姓名、身份證號碼、營銷工作權限、執業期間、服務的期貨經營機構和查詢與投訴電話等。 各期貨經營機構應當將期貨居間人管理制度報吉林證監局和 XX 省期貨業協會備案。 對于不具備期貨居間人執業資格條件的期貨居間人，期貨經營機構應當禁止其繼續從事期貨營銷活動，并將相關情況向吉林證監局、 XX 省期貨業協會報 告。 二十二、期貨公司應建立合理的期貨居間人考核機制和激勵機制，引導期貨居間人在職責范圍內做好相關客戶服務工作，防止期貨居間人為完成考核指標而損害投資者利益、影響期貨經營機構正常經營秩序和市場穩定的情形發生。 十五、各期貨經營機構應加強對期貨居間人的管理，結合本機構實際情況制定切實可行的期貨居間人管理辦法。期貨經營機構應當對期貨居間人執業前培訓的效果進行測試。 各會員單位依據清理方案進行整改，于 2024 年 1 月 31日前形成整改報告提交交易所合規稽核部（具體要求見附件：《分支機構整改報告》、《居間人整改報告》）。 禁止向居間人超額返傭，凡是對外支付的廣告費、宣傳費、咨詢費等以一定比例綁定客戶成交量、傭金收入的，均被視為可疑超額返傭。 二、會員單位的交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。 為了避免業主機柜跳纖（尾纖）自繞和互相纏繞，跳纖只能從業主機柜左邊 尾纖出纖槽孔進入，走業主機柜左邊尾纖走線槽道布放，尾纖在冗余尾纖儲存槽內盤留長度不超過 500mm。 三、規范對象及規范要求 （一）對會員單位及其分支機構的規范 不得與他人合資、合作設立分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。違反規定涉嫌代理的，按合規管理辦法處罰并根據情節輕重暫停審批新分支機構或永久停止審批新分支機構。應可清晰辨認視頻中人物及聲音。 一、在期貨經營機構從事客戶招攬業務的，與期貨經營機構簽訂居間合同，其收入與其所招攬客戶資金量、交易量掛鉤的期貨經營機構營銷人員為期貨經營機構期貨居間人。 XX 省期貨業協會在進行資格審查時，就期貨居間人從業經 第 12 頁 共 19 頁 歷、誠信情況進行必要性審查，必要時應向中國證監會吉林監管局征求意見。 十六、各期貨公司 在對期貨居間人執業行為實施有效的集中統一管理基礎上，可以根據期貨營業部地域情況、期貨居間人業務行為特點授予期貨營業部管理職責。 二十五、期貨公司員工在本公司內兼職從事期貨營銷業務的，參照本指導意 6 見管理。 二十一、期貨經營機構應采取有效手段向客戶公示本機構期貨居間人投訴渠道，保證在營業時 間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪，并采取積極態度，及時妥善處理，記錄在案，同時將有關情況報送 XX 省期貨業協會備案；情節嚴重、涉嫌違法違規的，及時報告吉林證監局。十 四、期貨居間人在開展業務過程中嚴禁出現下列行為： （一）代替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，交易或者資金存取、劃轉、查詢等事項 ； （二）干涉或代為決定客戶的開、轉、銷戶，干涉客戶自主交易行為； （三）挪用客戶資金、以客戶名義或利用客戶賬戶買賣期貨； （四）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的期貨買賣； （五）與客戶約定分享投資收益，對客戶期貨買賣的收益或者賠償期貨買賣的損失作出承諾； （六）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶； （七）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私； （八）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其 他便利； （九）為客戶提供、設立非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體等各種方式（包括利用網絡通信工具如 qq 群、博客等）面向不特定公眾擅自開展、變相開展期貨投資咨詢活動和從事客戶招攬等活動； （十）與網吧、期貨投資咨詢軟件商合作開發客戶； （十一）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動； 第 15 頁 共 19 頁 （十二）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。執業前培訓應當不少于 40 個小時，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于 20個小時。 各會員單位于 2024 年 8 月 30 日前提交清理方案，分支機構清理方案和居間人清理方案需參照相關驗收標準分別出具， 第