20xx年證券資格考試基礎知識模擬試題和答案(已修改)

　

【正文】 2020年證券資格考試基礎知識模擬試題和答案 一、單項選擇題。以下各小題所給出的 4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。 1．證券是指用以證明或設定權利所形成的（ ）。 A．書面憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證 以下內容跟帖回復才能看到 ============================== 2．憑證證券又稱（ ）。 A．有價證券 B．商業證券 C．無價證券 D．資本證券 3．證券按（ ）來劃分，可以分為憑證證券 和有價證券。 A．用途 B．性質 C．對象 D．內容 4．提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種（ ）。 A．有價證券 B．商品證券 C．貨幣證券 D．資本證券 5．金融期貨證券是一種（ ）。 A．商品證券 B．資本證券 C．貨幣證券 D．憑證證券 6．證券登記結算公司性質上屬于（ ）。 A．證券服務機構 B．證券經營機構來源： C．證券管理機構 D．自律性組織 7．證券業協會性質上是（ ）。 A．證券監管機構 B．證券服務機構 C．證券投資人 D．自律性組織 8．證券必須同時具備的兩個最基本特征是（ ）。 A．法律特征與經濟特征 B．法律特征與書面特征 C．經濟特征與書面特征 D．經濟特征與權益特征 9．證券按其性質不同，可以分為（ ）。 A．憑證證券和有價證券 B．資本證券和貨幣證券 C．商品證券和無價證券 D．虛擬證券和有價證券 10．有價證券是（ ）的一種形式。 A．商品證券 B．權益資本 C．虛擬資本 D．債務資本 11．廣義的有價證券包括（ ）、貨幣證券和資本證券。 A．商品證券 B．憑證證券 C．權益證券來源： 21．金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于（ ）等資產業務。 A．信貸、投資 B．建設資金 C．生產經營活動 D．注冊資本金 22．證券自律性組織包括（ ）。 A．證券交易所和證券監管機構 B．證券交易所和證券行業協會 C．證券監管機構和證券行業協會 D．證券公司和證券行業協會 23．我國的證券監管機構指的是（ ）。 A．證券行業自律性組 織 B．證券業協會 C．中國證券監督管理委員會及其派出機構 D．證券信用評級機構 24．證券交易所在性質上是一種（ ）。 A．證券監管機構 B．證券服務機構 C．證券投資人 D．自律性組織 25．證券信用評級機構在性質上是一種（ ）。 A．證券監管機構 B．證券服務機構 26．有價證券之所以能夠買賣是因為它（ ）。 A．具有價值 B．具有使用價值來源：考試大 C．代表著一定量的財產權利 D．具有交換價值 27．公司證券的形式包括（ ）。 A． 公司債券、商業票據及政府債券 B．商業票據、金融債券 C．股票、金融債券 D．股票、公司債券及商業票據 28．變動收益證券的具體形式有（ ）。 A．優先股股票和普通股股票 B．普通股股票和浮動利率債券 C．優先股股票和浮動利率債券 D．普通股股票和無價證券 29．證券交易價格是通過（ ）確定的。 A．證券商與投資者協商 B．一級市場上的公開競價 C．證券供求雙方共同作用 D．發行者與證券商協商 30．參與交易的各方應該獲得平等的機會，這是（ ）原則。 A．公開 B．公平 C．公正 D．平均 31．證券市場按縱向結構關系，可以分為（ ）。 A．發行市場和交易市場 B．股票市場、債券市場和基金市場 C．集中交易市場和場外市場 D．國內市場和國外市場 32．證券市場按橫向結構關系，可以分為（ ）。 A．發行市場和交易市場 B．集中交易市場和場外市場 C．國內市場和國外市場 D．股票市場、債券市場和基金市場 33．以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫（ ）。 A．直接融資市場 B．間接 融資市場 C．貨幣市場 D．資本市場來源：考試大 34．按證券的（ ）劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。 A．經濟性質 B．募捐方式 C．交易場所 D．交易性質 35．場內市場是在固定場所進行，一般是指（ ）。 A．證券交易所 B．證券公司 C．店頭交易 D．柜臺市場 41．根據金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（ ）兩大類。 A．股票市場和債券市場 B．證券市場和銀行信貸市場 C．證券市場和保險市場 D．貨幣 市場和資本市場 42．中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的是（ ）。 A．擁有剩余資金 B．盈利 C．彌補資金的不足 D．宏觀調控 43．同業拆借市場在金融市場市場體系中屬于（ ）范疇。 A．資本市場 B．中長期信貸市場 C．貸款市場 D．貨幣市場 44．資本市場是融通長期資金的市場，它又可進一步分為（ ）。 A．股票市場和債券市場 B．證券市場和貨幣市場 C．短期資金市場和長期資金市場 45．下列（ ）不屬于證券市場的基本功 能。 A．籌集資金 B．資本定價 C．資本配置 D．國有企業轉制 46．世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A．紐約 B．倫敦 C．阿姆斯特丹 來源：考試大 D．費城 47． 20世紀初，資本主義證券市場獲得了高速發展，其特征不包括（ ）。 A．股份公司數量劇增 B．有價證券發行總額劇增 C．有價證券結構變化 D．金融創新不斷深化 48． 1918年夏天成立的（ ），是中國人自己創辦的專營證券業務的第一家證券交易。 A．北平證券交易所 B．上 海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．天津市企業交易所 49．機構投資者主要有（ ）。 A．政府機構 B．金融機構和各類基金 C．企事業單位 D．以上都是 50．證券投資基金不可以按（ ）進行分類。 A．基金的組織形式 B．基金是否可自由贖回 C．基金規模是否固定 D．基金管理公司的人數 51．在我國，證券交易所是經（ ）批準設立的。 A．全國人民代表大會 B．國務院 C．中國人民銀行 D．中國證監會 52．目前，我國的股票發行制度 是（ ）。 A．行政審批制 B．注冊制 C．核準制 D．計劃制來源：考試大 53．我國證券發行的品種不包括（ ）。 A． A股、 B股 B．基金 C．國債 D．金融衍生產品 54． 1602年，世界上第一個股票交易所在（）成立。 A. 意大利里昂 B. 法國巴黎 C. 荷蘭阿姆斯特丹 D. 英國倫敦 55． 1790年，美國第一個證券交易所 （）成立。 A. 華爾街交易所 B. 費城交易所 C. 紐約交易所 D. 波士頓交易所 56． 紐約證券交易所是由（）改名而來的。 A. 紐約證券交易會 B. 紐約證券交易協會 C. 紐約證券交易聯合會 D. 紐約證券交易組織 57．中國人自己創辦的第一家證券交易所是（）。 A. 上海股份公所 B. 上海公業公所 C. 上海證券物品交易所 D. 北平證券交易所 58．首批證券投資基金正式運作于（）。 A. 1998年 3月 B. 1997年 11月 C. 1993年 4月 D. 1999年 4月 59．《中華人民共和國證券法》正式頒布實施的時間是（） A. 1993年 4月 22日 B. 1994年 4月 22日 C. 1994年 7月 1日 D. 1993年 7月 1日 二、多項選擇題。以下各小題所給出的 4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。 1．證券的票面要素包括（ ）。 A．持有人 B．證券的標的物 C．發行公司名 D．標的物的價值 2．證券的基本特征有（ ）。 A．增值特征 B．法律特征 C．保值特征 D．書面特征 3．證券是指（ ）。 A．各類記 載并代表一定權利的法律憑證 B．各類證明持有者身份和權利的憑證 C．用以證明或設定權利而做成的書面憑證 D．用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證 4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（ ）。 A．商業匯票 B．憑證證券 5．廣義的有價證券包括很多種，其中有（ ）。 A．商品證券 B．憑證證券 C．貨幣證券 D．資本證券 6．貨幣證券具體包括（ ）。 A．商業匯票 B．商業本票 C．銀行匯票 D．銀行本票 7．以下屬于資本證券的是（ ）。 A．可轉換證券 B．股票 C．債券 D．基金證券 8．商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證具體包括（ ）。 A．提貨單 B．購物券 C．倉庫棧單 D．運貨單 9．有價證券按發行主體的不同可分為（ ）。 A．政府證券 B．無價證券 C．公司證券 D．金融證券 10．按證券收益是否固定，有價證券可分為（ ）。 A．固定收益證券 B．銀行收益證券 C．商業收益證券 D．變動收益證券 11．屬于 固定收益證券的有（ ）。 A．普通股股票 B．固定利率債券 C．優先股股票 D．浮動利率債券 12．按募集方式分，有價證券可分為（ ）。 A．公募證券 B．上市證券來源：考試大 C．私募證券 D．非上市證券 13．公募證券與私募證券的不同之處在于（ ）。 A．審核的嚴格程度不同 B．發行對象特定與否 C．采取公示制度與否 D．證券公開發行與否 14．按證券的經濟性質分類，有價證券可分為（ ）。 A．股系 B．債券 C．購物券 D．其 他證券 15．有價證券的基本特征有（ ）。 A．期限性 B．風險性 C．流通性 16．證券收益性的多少通常取決于（ ）。 A．資產增值數額的多少 B．該證券的需求狀況 C．證券市場的供求狀況 D．證券發行時間的長短 17．制約證券流通性的因素有（ ）。 A．證券期限 B．利率水平及計算方式 C．信用度 D．知名度 18．證券市場的參與者包括（ ）。 A．證券發行人 B．證券投資者 C．證券市場中介機構來源：考 D．證券自律性組織 19．機構投資者的共同特點是（ ）。 A．投資資金數量大 B．收集和分析信息的能力強 C．可通過有效的資產組合分散風險 D．投資活動對市場影響大 20．個人投資者投資證券的主要目的是（ ）。 A．謀求操縱證券市場 B．追求盈利 C．謀求資本的保值來源： 25．金融市場的構成十分復雜，最常見、最基本的分類方法有（ ）。 A．直接和間接金融市場 B．按金融工具的性質 C．按金融工具的期限 D．按地域 26．證券市場是（ ）直接交換的場所。 A．商品 B．價值 C．財產權利 D．風險 27．證券市場具有（