試談行業協會利益沖突規范(已修改)

　

【正文】 論行業協會利益沖突規范朱國華 許躍輝朱國華，同濟大學知識產權學院法學副教授，中國人民大學法學院法學博士后，復旦大學法學碩士、經濟學博士，上海市科技法知識產權法研究會副會長兼秘書長。主要研究領域為（國際）經濟法、企業公司法和網絡法。許躍輝，上海大學法學院憲法與行政法2003級研究生。聯系方式，電子郵件：guohuazhu@。摘 要：隨著中國加入WTO，市場經濟的蓬勃發展，政府職能也在相應地發生著變化。政府、企業、市場之間聯系的紐帶是行業協會。行業協會具備行業管理和自律、協調的職能。其利益沖突規范能提供具體的操作性規范并設定相應的行業責任。當以競爭為基礎的行業內部各企業之間發生各種利益沖突時，行業協會應從行業整體與根本利益出發，按照利益沖突規范的指引，通過各種手段協調企業間的矛盾，以保證行業內部企業的協調發展。關鍵詞：行業協會；政府職能轉變；行業管理；利益沖突規范 俗話說“國有國法，家有家規”，那么在市場經濟中，各個企業之間是否也有這么一種或成文或不成文的法則呢？回答是肯定的。這就是本文所要探討的：行業協會利益沖突規范本文主要探討利益沖突規范針對行業協會內部企業利益沖突的情況。伴隨著計劃經濟向社會主義市場經濟的過渡，中國努力地進行著自我調整。為了達到內力與外力共同作用，中國加入了WTO。入世的外力要求中國在WTO的規則下，使自身體制結構的調整趨于協調狀態，政府職能的轉變必然地成為首要問題。然而，政府職能轉變后，原來的政府的部分權力如何分配，或者說，政府原來的行政職責由誰承受呢？有意見認為，政府職能轉變后，一部分權力還給企業，一部分權力交給市場，一部分權力則放給社區組織，一部分監督職能轉給社會中介組織劉光溪《入世后的政府職能和中介組織》中把中介組織分為經營服務性組織與協調服務性組織，應加上第三類，監督服務性組織，如消費者協會、足球協會等。我國加入WTO后，原先由政府對企業所進行的直接管理將可能被視為非市場化的行政干預而被迫取消市場應當有其自身發展決定，政府應當做宏觀調控，而不應插手企業運營。這就需要一些既能傳達政府意圖和要求，又能較好代表企業利益的行業協會，來表達和實現國家、社會公共利益，維護企業整體利益，實現經濟運行的有序化。市場經濟是一種權力分散化、利益多元化、社會組織結構松散化的經濟形態, 在市場經濟中,企業擁有獨立的財產權, 成為自主經營、自負盈虧的利益主體,政府不再直接管理企業(除少數特殊國有企業外) , 在政府和企業之間出現了一個隔離帶——市場。企業在市場上自主經營, 政府通過市場運用經濟手段引導企業行為, 運用法律和行政手段維持市場秩序, 監督管理企業行為。由于市場這個隔離帶的出現, 在客觀上需要一種為企業和政府服務,為政府和企業建立溝通橋梁的社會中介組織, 行業協會這樣的社會中介組織就應運而生, 是市場經濟不可或缺的社會中介組織。 那么究竟什么是行業協會呢？一、行業協會是行業利益的一般共同本質（一）行業協會的定義不妨下這樣的定義：行業協會是指某一行業或某一專業內的生產經營者自愿組織起來的非官方的民間組織，主要對本組織內的成員進行利益平衡和協調、溝通信息、維護良性秩序，進行自律管理等?？梢钥闯觯海?）行業協會首先應該是行業性“中間組織”，是溝通連接政府和會員之間聯系的“橋梁和紐帶”；（2）行業協會是本行業中會員企業的協會，其主要功能是“代表本行業的利益”，其大量的、經常性的、主要的職責是為會員提供服務、維護會員合法權益、協調會員之間的關系；（3）行業協會前述工作做好就事實上成為政府的某種“助手”。行業協會是社會中介組織，它的產生和發展是社會分工和市場競爭日益加劇的結果，反映了各行業的企業自我服務、自我協調、自我監督、自我保護的意識和要求。具體說來，行業協會的形成及其作用應該包含以下內容：一是必須以同行業的企業為主體；二是必須建立在自愿原則的基礎上；三是必須以謀取和增進全體會員企業的共同利益為宗旨；四是一種具有法人資格的經濟社團見《社會團體登記管理條例》的規定。行業協會通過協調行業內部、行業之間和特定的社會關系或監督協會成員的社會經濟活動，以追求整個行業或集團的總體利益。因此，行業協會在政府與社會主體之間、市場主體相互之間搭起一道溝通的橋梁，行業協會充當著組織協調的平等中立者角色。（二）行業協會的法律性質問題對于行業協會的性質認定，直接關系到行業協會的法律適用及其本身的市場定位。認定其性質之前，首先應對其外在特征進行分析。根據行業協會在一個國家的地位和作用，并且結合對行業協會發展趨勢的探討，其性質和特點可以歸納如下：自愿性 各國的大部分行業協會均采會員制，即行業成員可以自愿申請入會，同時會員也有退會的權利。自愿原則是行業協會作為民事團體的本質特征所在。非營利性 行業協會作為一個獨立的社會實體，并不以營利性為目的 ，它以追求整個行業的總體利益為己任，通過指導而不干涉，協調而不強制，監督而不管卡的原則服務于整個行業。行業協會收取會費僅是運作所需，不應視為營利行為。責任的有限性 行業協會在整個行業的管理體制中起著政府與行業、行業之間的橋梁和紐帶作用。由它的非營利性與社會服務性決定了它的責任有限性，即行業協會以法人的身份承受著法律上的權利義務。自律性 行業協會通過各自的章程和規章制度實現著行業的自我管理、自我服務、自我監督、自我保護。國際性 隨著經濟全球化的進一步推進，國際間的互通往來將通過享有部分行業監管職能的協會組織實現。（三）行業協會的類型和管理模式縱觀各國行業協會的生成與運行，存在著兩種管理模式。第一種是“民管”模式，即純粹的民間組織體。該模式是憲政上自由結社權的充分展現，但它建立在穩固的經濟基礎和成熟的市場條件下，以美國為代表。另一種是“政社共管”模式，即以民間社會管理為主，輔以政府行政監管。此模式以德國和日本為代表，這些國家的行業協會分為“民辦”和“官辦”兩種，但以民辦為主，并逐漸實現著“官辦”向“民辦”體制的轉變。該模式是“政府失靈”與 “市場失靈”雙重因素整合的結果，它體現了行業協會的發展與經濟發展、政府管制和法律規制之間的錯綜關系與權衡選擇。我國現存的行業協會，按其地位與職能不同可分為協調服務性組織和監督服務性組織，與此相對應，我國協會組織的生長途徑，有體制內和體制外兩種方式。體制外的乃由市民社會中自下而上的自發形成，以期通過行業協會的自我管理與自我服務而實現整個行業的總體