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金融市場學小抄整理(已修改)

2026-06-26 12:30 本頁面

　

【正文】金融市場學小抄整理作者：日期：名詞解釋１、匯票：是由出票人簽發，要求付款人在約定的付款期限，對指定的收款人無條件支付一定金額的票據。２、永久債券：是指由國家發行的、不規定還本日期、僅按期支付利息的公債。３、經紀人：是指市場上為買賣雙方成交撮合并從中收取傭金的商人或商號。４、第三市場：是指在證券交易所外專門買賣上市公司股票的一種場外交易形式。 1．回購協議：是指在出售證券時，與證券的購買商簽定協議，約定在一定期限后按原定價格或約定價格購回所賣證券，從而獲取即時可用資金的一種交易方式。從本質上說，回購協議是一種抵押貸款，其抵押品為證券。（5分） 2．投資基金：是指通過發行基金券（基金股份或收益憑證），將投資者分散的資金集中起來，由專業管理人員分散投資于股票、債券、或其他金融資產，并將投資收益分配給基金持有者的一種投資制度。（5分）3．金融互換：是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內，交換一定現金流的金融合約。金融互換主要包括利率互換和貨幣互換（含同時具備利率互換和貨幣互換特征的交叉貨幣互換）。（5分）1．完美市場：是指在這個市場上進行交易的成本接近或等于零，所有的市場參與者都是價格的接受者。在這個市場上，任何力量都不對金融工具的交易及其價格進行干預和控制，任由交易雙方通過自由競爭決定交易的所有條件。（5分） 2．套利交易：又稱利息套匯方式，是指利用不同國家和地區短期利率的差異，將資金由利率較低的國家或地區轉移到利率較高的國家或地區進行投放，從中獲取利息差額收益。(4分)套利與套匯一樣，是外匯市場上重要的交易活動。（1分）3．票據：是指出票人自己承諾或委托付款人，在指定日期或見票時，無條件支付一定金額并可流通轉讓的有價證券。（3分）票據是國際通用的信用和結算工具，有匯票、本票和支票之分。（2分）1．公司債券：是指企業為籌集長期資本，以債務人身份承諾在一定時期內支付利息、償還本金而發行的債券。(5分) 3違約風險：又稱倒帳風險，是指債券發行公司于債券到期前無法支付利息或到期時無法償還本金的可能性。通常政府發行的債券無違約風險，這種風險只存在于公司債券中。1．貼現債券：是指債券發行時依照規定的貼現率，以低于債券面額的價格發行，到期按債券面額兌付而不另付利息的債券。 2．重復保險：是指投保人對同一保險標的、同一保險利益、同一保險事故分別與兩個以上的保險人簽訂保險合同的保險。 3．封閉型投資基金：開放型投資基金的對稱，是指基金規模在發行前便已確定，在發行完畢后和規定的期限內，基金規模固定不變的投資基金。 2．套匯交易：是指利用兩個或兩個以上外匯市場上某些貨幣的匯率差異進行外匯買賣，從中套取差價利潤的外匯交易方式。(4分)套匯交易是一種投機性較強的外匯交易形式。１、貨幣頭寸：是指商業銀行每日收支相抵后，資金不足或過剩的數量。２、金邊公債：在金融市場上，人們通常把價格穩定、信譽優良的債券稱為金邊債券。３、自由外匯：指那些無需經過發行國同意，即可在外匯市場上自由買賣、自由兌換的貨幣。簡答題１、試述影響匯率的主要因素。課本77頁試述影響匯率變動的主要因素。課本236頁3．利率偏好停留假說的基本命題和前提假設是什么？134頁4．何謂掉期交易？它有哪些積極作用？2255．影響股票價格變動的公司自身因素主要有哪些? 181頁6．簡述證券公司的主要職能與業務。42頁7．影響股票價格變動的宏觀經濟因素有哪些? 178頁8．保險市場有哪些主要功能?242頁9．簡述外匯市場上的匯率機制。215頁10．簡述金融工

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