私募證券投資基金合同-wenkub

　

【正文】 ，也不保證最低收益。 三、聲明與承諾 （一）基金份額持有人聲明為符合國家有關規定的合格投資者，委托財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證委托財產的來源及用途符合國家有關規定，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行委托財產的投資管理和托管業務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托 事項符合其業務決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。 1 基金資產總值：指本 基金 資產擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和 。 交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。 基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行。 本基金按照中國法律法規成立并運作，若 基金合同的內容與屆時有效的法律法規的 強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。 二十三、違約責任 ................................................................................................... 18 二十四、法律適用和爭議的處理 .............................................................................. 19 二十五、基金合同的效力 ........................................................................................ 20 二十六、其 他事項 ................................................................................................... 20 1 一、 前言 一、訂立本合同的目的、依據和原則 訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確保基金規范運作，保護當事人各方的合法權益。 十二、基金的財產 ..................................................................................................... 9 十三、投資指令的發送、確認與執行 ....................................................................... 10 十四、交易及清算交收安排 ........................................................... 錯誤 !未定義書簽。 私募投資基金 基金合同 基金管理人： 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行 合同編號： 目 錄 一、前言 .................................................................................................................. 1 二、釋義 ................................................................................................................... 1 三、聲明與承諾 ........................................................................................................ 2 四、基金的基本情況 ................................................................................................. 3 五、基金份額的初始銷售 .......................................................................................... 3 六、基金的備案 ............................................................................ 錯誤 !未定義書簽。 十五、越權交易 ...................................................................................................... 13 十六、基金財 產的估值和會計核算 ................................................ 錯誤 !未定義書簽。 訂立本基金合同的依據是 《中華人民共和國 證券投資基金 法》 （ 以下簡稱 “ 《 基金 法》 ”）和其他有關 規定。 基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。 二、釋義 在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義： 本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《 私募投資基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。 2 本基金、基金：指 私募投資基金。 開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業務的工作 日。 1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發售之日起最長不超過 1個月。前述信息資料如發生任何實質性變更，應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構。 基金管理人承諾：不得委托基金托管人及其轄屬支行開展任何形式的產品推介，不得在基金托管人轄屬網點以任何形式向客戶推介其產品。 （六）基金的初始資產規模限制（如有） 本基金成立時委托財產的初始資產凈值不得低于 XX萬元人民幣，且不得超過 XX億元人民幣。 基金份額持有人的義務 （ 1）遵守本合同； （ 2）交納購買基金份額的款項及 規定的費用； （ 3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任； （ 4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況； （ 5）向基金管理人或銷售機構提供法律法規規定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構就基金份額持有人風險承受能力、反洗錢等事項進行的盡職調查； （ 6）不得違反本合同的規定干涉基金管理人的投資行為； （ 7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動； （ 8）按照本合同的約 定繳納管理費、托管費、客戶服務費、業績報酬以及因基金財產運作產生的其他費用； （ 9）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。 （ 4）根據本合同及其他有關 規定，監督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監會。 （ 8）依據本合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案； （ 9）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利； （ 10）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。 （ 4）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務 管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的基金財產、其他委托財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬，進行投資。 （ 8） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施 其他法律行為。 （ 12）進行基金會計核算。 （ 16）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。 （ 4）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。 （ 4）除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人 托管基金財產。 （ 8）按照法律法規及監管機構的有關規定，保存本基金業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料。 （ 11）根據法律法規及本合同的規定監督基金管理人的投資運作。基金管理人委托其他機構代為辦理本基金注冊登記業務的，應當與有關機構簽訂委托代理協議，并列明代為辦理基金份額登記機構的權限和職責。 嚴格按照法律法規和本基金合同規定計算業績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。 按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務。 十、基金的投資 （一）投資目標： （二）投資范圍： （三）投資策略： （四）投資限制 本基金財產的投資組合應遵循以下限制： 9 法律法規、中國證監會以及本合同規定的其他投資限制。 （六）投資禁止行為 本基金財產禁止從事下列行為： 承銷證券； 向他人貸款或提供擔保； 從事承擔無限責任的投資； 從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動； 法律法規、中國證監會以及本合同規定禁止從事的其他行為。基金管理人、基金托管人不得將基金財產 歸入其固有財產。基金管理人、基金托管人以其固有財產承擔法律責任，其債權人不得對基金 10 財產行使請求凍結、扣押和其他權利。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產的獨立性。 十三、投資指令的發送、確認與執行 （一）交易清算授權 基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和有權人（“授權人”）簽字樣本，事先書面通知（以