20xx年天津期貨從業資格：期貨套利交易考試題(文件)

　

【正文】 。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序1期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值1期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形2期貨公司風險監管指標包括（）。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。[根據上述資料，請回答以下問題。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶 D．開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系1期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__ 手合約。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權1期貨交易和交割的時間順序是__。A．資產 B．營業成本 C．資本金 D．負債2下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是（）。每題的備選項中，有多個符合題意）在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認1未決仲裁等或有負債的（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員1下列表述中，正確的有（）。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門2期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格2孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監事會主席D．除期貨公司監事會主席以外的監事第五篇：福建省2015年上半年期貨從業資格：期貨套利交易考試題福建省2015年上半年期貨從業資格：期貨套利交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．有合格的經營場所和業務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協會組織的專項后續職業培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為1《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．中國證監會B．公司住所地中國證監會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》關于（）的規定。A．20 B．15 C．10 D．52孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍2某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶風險管理的基本流程包括__。根據規定，期貨公司繳納的后續資金來源有（）。A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 D．從事期貨自營業務的會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A．國有企業 B．國有控股企業 C．金融機構 D．事業單位1與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理1（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格2李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或檢查 B．期貨從業人員獲取不正當利益C．期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息2期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權2下列對系統風險的描述正確的是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格1下列關于基差的說法，正確的有__。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同D．月份相同或相近1期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1以下說法錯誤的有（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金按執行時間劃分，期權可以分為__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點二、多項選擇題（共25題，每題2分。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會2期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所1《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．國務院期貨監督管理機構B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會1某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算下列可以從事期貨交易的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩定 D．控制政治風險2期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定1下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除1期貨從業人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用以下說法錯誤的有（）。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨交易所不得從事（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明2《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》沒有規定的是（）。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線2中國期貨業協會是（）。A．中國證監會B．公司住所地中國證監會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令1客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．期貨公司會員 B．期貨業協會 C．