《私募投資基金管理暫行辦法》起草說明(文件)

　

【正文】 .....................44私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權(quán)利義務，確保基金規(guī)范運作，保護當事人各方的合法權(quán)益。基金合同當事人按照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行_______分行。投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。1基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。2信息披露義務人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務。（二）基金的類別：____________________________。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。（十）私募基金的外包事項（如有）：本基金外包機構(gòu)的名稱：________________________________________________ __。募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構(gòu)進行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。具體募集機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。委托人在初始募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，初始募集期間追加認購金額應為1萬元的整數(shù)倍。基金份額持有人辦理認購業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準。投資者應在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。（六）基金份額的計算本基金采用金額認購的方式。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購私募投資基金”。募集機構(gòu)的回訪應包括但不限于以下內(nèi)容：（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；（三）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容；（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；1（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。（二）基金成立的條件私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始財產(chǎn)合計不低于[ ]萬元人民幣且不超過[ ]億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（四）基金銷售失敗的處理方式基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應當：以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用。（二）申購與贖回的開放日和時間 本基金贖回開放日為。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等“未知價”原則，即認購、申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）“金額認購、申購與份額贖回”原則，即認購、申購以金額申請，贖回以份額申請；當日的認購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當日開放時間以內(nèi)撤銷，在當日開放時間結(jié)束后不得撤銷；贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業(yè)績報酬。申請是否有效應以注冊登記機構(gòu)的確認為準。如將開放當日全部有效申購申請確認后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人，則注冊登記機構(gòu)對申購申請全部予以確認。投資者贖回申請成交后，基金管理人應按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應不低于_____萬元人民幣。基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對認購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認購費率、申購費率、贖回費率或調(diào)整收費方式。在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致無法受理基金份額持有人的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當及時告知基金份額持有人。暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應按規(guī)定告知基金份額持有人。巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應當不超過200人。基金份額持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?1）選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)；（12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜。6）根據(jù)本合同約定復核私募基金份額凈值。（10）按照法律法規(guī)的規(guī)定，妥善保存本基金業(yè)務活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。九 基金份額持有人大會及日常機構(gòu)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。（二）日常機構(gòu)的設(shè)立按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）本合同約定的其他職權(quán)。日常機構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開；（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、本合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符；在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決。議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。私募投資基金合。（七）表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：（1）會議召集人按本合同約定向基金份額持有人進行會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)進行相關(guān)提示性通知；（2）召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。現(xiàn)場開會。（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項。基金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應由本合同約定。（一）召開事由當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）：（1）延長本合同期限；（2）修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；（3）更換基金管理人；（4）更換基金托管人；（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。（15）按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。（12）保守商業(yè)秘密。（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。基金托管人的義務（1）安全保管基金財產(chǎn)。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司_________分行 住址： 法定代表人： 聯(lián)系人：私募投資基金合同（適用于非標準證券類、股權(quán)類和項目類）聯(lián)系電話： 通訊地址： 傳真：基金托管人的權(quán)利（1）按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有