ipo審核動態及支持創新企業上市政策概述-全文預覽

2026-01-25 15:44 上一頁面

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【正文】 – 《證券法》 – 《首次公開發行股票并上市管理辦法》 – 《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》 – 《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 1號 —— 招股說明書》 – 《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 28號 —— 創業板招股說明書》 – 《證券發行與承銷管理辦法》 IPO發行監管主要相關政策主體資格 1 獨立性 2 持續盈利能力 3 規范運行 4 5 財務會計 5 募集資金運用 6 5 信息披露 7 企業發行上市需滿足的條件項目創業板主板標準一 (新 ) 標準二 (新 ) 凈利潤最近兩年連續盈利且凈利潤累計不少于 1000萬元最近一年盈利凈利潤最近三年為正且累計超過 3000萬元；營業收入或現金流 —— 最近一年營業收入不少于 5000萬元最近三年營業收入累計超過 3億元；或者最近三年經營現金流量凈額累計超過 5000萬元發行后股本不低于 3000萬股不低于 5000萬股最近一期末無形資產占凈資產比例不高于 20%（土地使用權等除外）最近一期不存在未彌補虧損一、財務門檻主體資格 1 二、非財務指標 ? 組織形式：股份有限公司 ? 存續時間：持續經營三年以上（自有限責任公司成立起算） ? 資產情況：出資繳足，資產沒有重大權屬糾紛 ? 股權清晰：控股股東、實際控制人股權沒有重大糾紛 ? 控制權：最近三年沒有變化，創業板要求最近兩年沒有變化業務經營 2 ? 業務情況：合法經營，具備相應資質 ? 主營業務最近三年沒有重大變化（創業板要求兩年） ? 創業板要求主營業務單一 ? 公司治理完善：“三會”運作規范，獨董、董秘設置齊備 ? 內部控制制度健全：會計師出具無保留內控鑒證報告。深市主板 21% 中小板 41% 創業板 31% 滬市主板 7% 深圳上市公司分布中國民營企業、科技企業和戰略性新興企業的聚集地 ? 78% 的深市上市公司為非國有企業，其中中小板占比 %，創業板占比 %。中小企業板支持企業拓展產業鏈條、深度參與國際分工，為未來中國培育更多的行業冠軍。深市主板深度服務國企國資改革，服務中國企業走向世界，持續打造市場化藍籌成長主平臺。深市主板定位亍服務優質藍籌龍頭企業，支持了一大批公司在高度競爭性領域脫穎而出，發展成為聲譽卓著的行業領袖。高新技術企業 686家，戰略新興產業企業246家， 720家公司擁有 30000多個與主營產品相關的核心丏利技術。戰略新興產業公司 419家戰略新興產業公司分布創業板：創新創業的引擎五、深市多層次市場體系四、深市多層次市場體系五、深圳上市公司情況深圳共有 A股上市公司 278家，占廣東省上市公司數量的 %，其中深市 258家，滬市 20家，深市具體為主板 59家，中小板 114家，創業板 85家。深證 1000指數與滬深 300指數行業市值分布比較行業分布均衡，新興產業占比較高六、深市市場特點之 —— 民營、創新企業聚集 17%，深市主板 23%，中小板 15%，創業板各板塊成交額（ 2023年）占比情況各板塊市值占比情況指標深市主板中小板創業板深市滬市日均換手率（ %）六、深市市場特點之二 —— 交投活躍注：數據截至 2023年 3月 5日深市主板 14% 中小板 18% 創業板 9% 滬市主板 59% ? 高估值的正面因素 ? 對經濟轉型、產業升級的預期 ? 新興品種的稀缺性 ? 優質項目不斷注入上市公司 ? 高估值的負面因素 ? 過于寬松的貨幣環境 ? 小市值股票居多，市場的炒作投機風氣使然六、深市市場特點之三 —— 估值優勢 1 5 . 4 31 9 . 3 73 3 . 4 5 4 5 . 3 405101520253035404550滬市主板深市主板中小板創業板A股市場不同板塊市盈率比較注：數據截至 2023年 5月 17日目錄 IPO審核政策與最新動態 2 2.1 企業改制上市的基本流程一、新股發行審核制度的變革 ?審批制：行政行為推薦發行人，監管機構審批發行 ?19931995 額度制：監管機構確定融資總額度并分配至各地，地方行政部門推選發行企業 ?19962023 指標制：監管機構確定上市企業數量并向各地下達指標，地方行政部門推選發行企業審批制（

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