xxxx企業法律顧問實務面授強化班講義-預覽頁

　

【正文】 高級人民法院受理的；（三）可能引發群體性訴訟或者系列訴訟的；（四）其他涉及出資人和中央企業重大權益或者具有國內外重大影響的。中央企業應當每年將子企業發生的重大法律糾紛案件備案的匯總情況，于次年2月底前報國務院國資委備案。（2009年）A、某中央企業為原告的土地使用權轉讓案件，標的額6000萬元人民幣 B、在某偏遠地區中級人民法院審理的以某中央企業為被告的群體性訴訟C、某中央企業為被上訴方，在市高級人民法院審理的二審案件D、某中央企業作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業重大資產的案件答案：ABD第三節 企業總法律顧問一、企業總法律顧問制度的地位和基本原則企業總法律顧問制度是企業法律顧問制度的核心（P25）企業法律顧問制度是包括企業法律顧問執業資格制度、企業法律顧問工作制度、企業法律顧問培訓教育制度、企業法律顧問評議制度、企業法律顧問專業技術等級制度、企業法律顧問監督檢查制度、企業法律顧問獎懲制度以及企業總法律顧問制度等一系列制度的總和，其中企業總法律顧問制度在企業法律顧問制度體系中居于核心地位。A、企業自主規范B、從嚴約束國有企業C、企業總法律顧問是企業高級管理人員D、企業總法律顧問應當具備企業法律顧問資格 答案：ABC【例題?多選題】建立企業總法律顧問制度應遵循的基本原則有( )。【例題?多選題】根據《國有企業法律顧問管理辦法》，企業總法律顧問對( )負責。企業總法律顧問的任職條件（P29） 根據《國有企業法律顧問管理辦法》規定，企業總法律顧問應當同時具備下列條件：(1)擁護、執行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責，嚴守法紀；(2)熟悉企業經營管理，具有較高的政策水平和較強的組織協調能力；(3)精通法律業務，具有處理復雜或者疑難法律事務的工作經驗和能力；(4)具有企業法律顧問執業資格，在企業中層正職以上管理崗位任職滿3年的；或者被聘任為一級企業法律顧問，并擔任過企業法律事務機構負責人的。集中模式保障了企業法律事務工作的高度統一和完整，同時保證了子、分公司與集團公司經營戰略和目標的一致性；但是，這種模式充分發揮作用的前提必須是信息的完整性和真實性，否則就會事倍功半。混合模式的最大特點是雙道命令系統，每個業務板塊的法律顧問既要服從板塊負責人的指揮，又要受企業法律事務機構的領導，突破了一個員工只受一個直接上級領導的傳統管理原則；但是如果管理措施不到位，也會出現推諉、扯皮的情形。【例題?多選題】企業法律風險的主要特征包括（ ）。 按照法律風險來源進行的分類；可以分為內部法律風險和外部法律風險。作為的法律風險和不作為的法律風險，這實際上是對主觀類法律風險進行的具體細分。企業的法人實體地位決定了法律風險的客觀存在。法律風險識別（P38）（1）法律風險識別過程法律風險識別是法律風險防范機制中最基礎，也是最重要的環節。這種方式比較適用于風險數量較少、種類簡單、企業對法律風險管理要求不高的中小企業；另一種方式是運用概率論和數理統計方法對風險發生的概率和可能造成損失的嚴重程度進行分析，通常會給出比較精確的數值，適用于企業風險種類復雜、數量眾多、管理要求嚴格的大型企業。【例題?多選題】法律風險測評的基礎指標包括( )。（2）法律風險控制方法（P40）法律風險控制管理現狀評估可以從以下幾個方面考慮：①資源配置；②職責權限；③執行者能力要求；④業務單元的法律審核；⑤專業法律審查；⑥過程監控；⑦獎懲機制。【例題?單選題】為防范法律風險，某企業與保險公司簽訂合同，為重要機器設備購買保險，這種風險防范策略屬于（ ）。涉外法律環境的研究法律培訓與高素質法律顧問人才隊伍的培養建立企業法律風險防范機制面臨新形勢五、中央企業法律風險防范機制建設的實踐（2012新增）（P46）“建立機制、發揮作用、完善提高”的總體思路，在中央企業連續實施法制工作三個三年目標。（1）抓好企業法制工作與企業轉型升級的有效融合。（5）抓好企業法制工作與企業和諧發展的有效融合。在近三年的考試中，本章的平均分值在10分左右，題型主要是單選題、多選題。企業重大經營決策的主要原則 07（1）信息準確全面原則；（2）科學性原則；（3）民主性原則；(4)可行性原則；(5)跟蹤監控原則。A、必要性 B、針對性 C、預測性 D、可行性 答案：A【例題?多選題】企業重大經營決策的主要原則有（ ）。按決策依據情況的不同，可分為確定性決策、不確定性決策和風險性決策。A、保障法律賦予企業的權利得到充分實現 B、保證決策實現更大的經濟效益C、避免和防范法律風險 D、為決策提供可靠的法律依據 答案：ACD三、法律顧問參與企業重大經營決策的有關規定（P61）1997年5月3日，原國家經貿委制定發布的《企業法律顧問管理辦法》；2002年7月18日，原國家經貿委等七部委聯合印發的《關于在國家重點企業開展企業總法律顧問制度試點工作的指導意見》；2004年5月11日，國務院國資委制定發布的《國有企業法律顧問管理辦法》；2008年5月13日，國務院國資委召開的中央企業法制工作會議，明確提出央企法制工作三年目標，要求“進一步健全和完善企業重要經營決策會議紀要制度，規范決策程序，保證總法律顧問參加企業重要經營決策會議，保證企業重要經營決策有法律審核意見，努力在決策層面上筑起法律的防火墻”。201 1年9月20日，國務院國資委召開的中央企業法制工作會議上進一步強調，重要決策的法律審核要全面實現100％。A、會議制度 B、文件審簽制度 C、企業法律顧問制度 D、企業章程 答案：ABC第二節 企業法律顧問參與企業重大經營決策的主要方式及其工作內容 06一、參加企業重大經營決策會議（P55） 參加決策會議是企業法律顧問參與企業重大經營決策最重要和最佳的方式。【例題?多選題】企業法律顧問參與企業重大經營決策的主要方式有（ ）。了解把握經營決策的目標。了解其資產負債情況，包括總資產、凈資產、債權債務、銀行貸款及對外擔保情況。06提示：了解資信情況的方法：（1）、要求對方提供有關文件資料、證明證件；(2)、向有關部門查詢或調查；(3)、向銀行和對方的客戶了解其信用情況。與有關業務部門充分協調，交換意見，取得共識，爭取形成一致意見。經營決策涉及的法律文件，如合同、協議、章程等要合法、嚴密、完整、準確；如法律顧問未參加文件的起草，則應提出具體的修改、審核意見。（2007年）A、各主體之間的法律關系 B、涉及法律問題的答復C、有關法律法規和政策情況 D、律師對決策方案的意見答案：ABC第四節、法律顧問參與決策的常用法律文書一、國家有關主管部門也越來越重視和提倡法律顧問以書面形式為企業重大經營決策提供法律審核的方式（P63）2005年12月，國務院辦公廳轉發國資委《關于進一步規范國有企業改制工作的實施意見》明確規定，“企業改制必須對改制方案出具法律意見書。09 11二 法律意見書的要求（P64）明確提出決策涉及的法律問題。形式規范、文字嚴謹。（3）要注意與有關業務部門主動溝通，明確具體要求。二、企業改制的主要環節（P67）制訂方案，上報批準企業制訂改制方案可由：（1）改制企業國有產權持有單位制定；（2）委托中介機構制訂；（3）改制企業制訂。交易管理非上市企業國有產權轉讓要進入產權交易市場；具體轉讓方式可采取拍賣、招投標、協議轉讓以及國家法律法規規定的其他方式。（2）分期付款的，首期付款不得低于總價款的30％，其余價款應由受讓方提供合法擔保，并在首期付款之日起一年內付清。A、受讓方首次付款不得低于總價款的20%；其余款項應當提供合法的擔保，并應當按同期銀行貸款利率向轉讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過1年B、受讓方首次付款不得低于總價款的30%；其余款項應當提供合法的擔保，并應當按同期銀行貸款利率向轉讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過1年C、受讓方首次付款不得低于總價款的20%；其余款項應當提供合法的擔保，并應當按同期銀行貸款利率向轉讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過2年D、受讓方首次付款不得低于總價款的30%；其余款項應當提供合法的擔保，并應當按同期銀行貸款利率向轉讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過2年答案：B三、企業改制應注意事項(一)認真制訂和審批企業改制方案（P68）方案主要內容保全金融債權 改制方案必須明確保全金融債權，依法落實金融債務，并征得金融機構債權人的同意。法律意見書應由( )出具。 改制為非國有的企業，必須在改制前由國有產權持有單位進行法定代表人離任審計，不得以財務審計代替離任審計。職工安置方案必須經職工代表大會或職工大會審議通過，并及時向廣大職工群眾公布。提示：（1）改制為非國有企業的，要嚴格按有關規定處理好改制企業與職工的勞動關系，對不再留用的職工，要支付經濟補償金。下列有關國有企業改制時企業與職工關系問題的表述中，正確的有( )。（五）依法規范職工持股和投資（2012新增）（P71） 明確各類企業改制中職工持股、投資的基本原則 （1）放開搞活國有中小型企業，鼓勵職工自愿投資入股； （2）國有大中型企業主輔分離、輔業改制的，鼓勵輔業企業職工持有改制企業股權，但主業職工不得持有輔業企業股權；（3）國有大型企業改制，要著眼于引進先進技術和管理，完善公司法人治理結構，擇優選取投資者，職工持股不得處于控股地位； （4）國有大型科研、設計、高新技術企業改制，對企業發展作出突出貢獻或對企業中長期發展有直嬡作用的科技管理骨干，經批準可以探索通過多種形式取得企業股權。 嚴格規范持股、投資的資金來源 國有企業不得為職工投資持股提供借款或墊付款項，不得以國有產權或資產為職工融資提供保證、抵押、質押、貼現等；不得要求與本企業有業務往來的其他企業為職工投資提供借款或幫助融資。四、企業改制后有關法律責任的承擔(一)企業公司制改制（P72）企業以其部分資產和相應債務與他人組建新公司，對所轉移的債務，債權人認可的，由新設公司承擔民事責任；對所轉移的債務未通知債權人，或雖通知債權人但其不予認可的，由原企業承擔民事責任。（2011年）A．應由蘭天公司承擔B．應由凱天公司承擔C．應由蘭天公司于凱天公司承擔無限連帶民事責任D．應由蘭天公司在所接受資產范圍內與凱天公司承擔連帶民事責任答案：D企業以優質資產與他人組建新公司，將債務留在原企業，債權人以新設公司和原企業為共同被告主張債權的，新設公司在所接收的財產范圍內與原企業共同承擔連帶責任。分立企業承擔連帶責任后，各分立企業對原企業債務承擔有約定，按約定處理；沒有約定或約定不明的，根據企業分立時的資產比例分擔。下列表述中，符合公司法律制度規定的有（ ）。【例題?多選題】根據上市公司收購法律制度的規定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有（ ）。（1）股權并購首先適用《公司法》和《證券法》，然后適用《合同法》和《民法通則》；（2）而資產并購主要適用《合同法》和《民法通則》，只在公司內部決策程序上適用《公司法》。二、上市公司并購（一）上市公司并購一致行動人（2012新增）（P77） 投資者有下列情形之一的，構成一致行動人：（1）投資者之間有股權控制關系；（2）投資者受同一主體控制；（3）投資者的董事、監事或高級管理人員中的主要成員，同時在另一投資者擔任董事、監事或高級管理人員；（4）參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產生重大影響；（5）為投資者取得相關股份提供融資安排的銀行以外的其他法人、組織和自然人；（6）投資者之間存在合伙、合作、聯營等其他經濟利益關系；（7）與投資者持有同一上市公司股份、且持有投資者30％以上股份的自然人；（8）與投資者持有同一上市公司股份、且在投資者任職的董事、監事及高級管理人員；（9）前列兩項人員的父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等近親屬；（10）在上市公司任職的董事、監事、高級管理人員及其親屬同時持有本公司股份的，或與其自己或親屬直接或間接控制的企業同時持有本公司股份；（11）上市公司董事、監事、高級管理人員和員工與其所控制或委托的法人或其他組織持有本公司股份。本題B選項投資者之間為同學、戰友，并不存在經濟利益關系，不構成一致行動人。收購人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的30％時，如繼續進行收購的，應當采取要約方式，向該上市公司股東發出全面要約或部分要約。間接收購。 資產并購(1)外國投資者設立外商投資企業，并通過該企業協議購買境內企業資產并且運營該資產；(2)外國投資者協議購買境內企業資產，并以該資產投資設立外商投資企業運營該資產。11(三)外國投資者并購境內企業的有關規定外國投資者在并購后設立的外商投資企業注冊資本中，其出資比例高于25％的，該企業享受外商投資企業待遇；低于25％的，除法律和行政法規另有規定外，不享受外商投資企業待遇，審批機關在其批準證書上加注“外資比例低于25％”字樣。11特殊情況需要延長者，經審批機關批準后，應自營業執照頒發之日起6個月內支付全部對價的60％以上，1年內付清全部對價，并按實際繳付比例分配收益。（2011年）A、1個月 B、2個月 C、3個月 D、4個月答案：C【例題?多選題】某外國投資者并購我國境內企業設立外商投資企業，并購后外資比例占企業注冊資本的19%。（3）不管外資比例是否低于25%，設立外商投資企業均需要履行相應的審批程序，審批機關為中華人民共和國商務部或省級商務主管部門；D錯誤。（2）