銀行業金融機構案防工作自我評估報告-預覽頁

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【正文】指銀行業金融機構依據本辦法對其案防工作整體開展情況進行評估。第六條銀行業金融機構總行（部）應當制定自我評估工作方案，明確職責分工、規范評估流程、合理分配資源并建立必要的監督、檢查和保障機制。第三章監管評價第九條銀監會及其派出機構對銀行業金融機構案防工作實施監管評價，即銀監會監管的銀行業金融機構由銀監會機構監管部門評價，屬地監管的法人銀行業金融機構由屬地銀監局評價。第十三條銀行業金融機構應當在接到監管評價初評結果１０個工作日內向監管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評價結果。第十七條銀監會及其派出機構應當把案防監管評價結果作為確定機構監管評級和現場檢查的重要依據。中國銀監會辦公廳２０１３年１１月１３日印發第五篇：銀行業金融機構案防工作管理辦法中國銀監會辦公廳關于印發銀行業金融機構案防工作辦法的通知銀監辦發[2013]257號各銀監局，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、金融資產管理公司，郵政儲蓄銀行，各省級農村信用聯社，銀監會直接監管的信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司：為加強銀行業金融機構案防長效機制建設，現將《銀行業金融機構案防工作辦法》印發給你們，請認真組織落實。第三條銀行業金融機構案防工作的目標是，通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強化法人負責和責任追究，推進案防長效機制建設，實現案防關口前移，及早防范和化解案件風險。案防管理體系至少應當包括以下基本要素：（一）董事會（或理事會等，下同）職責；（二）監事會職責；（三）高級管理層職責；（四）適當的組織架構；（五）管理政策、制度和流程；（六）內部監督與檢查。專門委員會在案防方面的主要職責包括：（一）審議批準案防工作總體政策，推動案防管理體系建設；（二）明確高級管理層有關案防職責及權限，確保高級管理層采取必要措施有效監測、預警和處置案件風險；（三）提出案防工作整體要求，審議案防工作報告；（四）考核評估本機構案防工作有效性；（五）確保內審稽核對案防工作進行有效審查和監督。高級管理層應當明確各部門及分支機構案防工作的職責分工，確保專人負責，并研究制定案防工作計劃。合規總監在案防方面的主要職責包括：（一）定期審查、檢查和監督執行案防政策、制度和操作規程；（二）全面掌握本機構案防工作總體狀況，并定期報告；（三）建立與各業務條線和分支機構的協調配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制。業務制度和辦法應當覆蓋全部業務流程，明確責任部門，確保員工理解掌握制度并明晰違規應當承擔的責任。第十六條銀行業金融機構應當制定符合本機構特點的案件風險排查、報告、處置、問責以及整改、后評價等專門制度。第二十條銀行業金融機構案防管理人員應當具備與履行職責相匹配的能力、經驗和專業素質。第五章監督檢查第二十二條銀行業金融機構應當對各項制度的執行情況進行檢查和評價，并加大對案件易發部位和薄弱環節的檢查力度。第六章考核與問責第二十六條銀行業金融機構應當建立案防評價制度，對各級機構案防工作進行考核，并作為經營績效考核的重要內容。第七章案防工作監管第二十九條銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作實施監管，銀行業金融機構案防管理政策和程序應當按監管管轄報送銀監會或其派出機構備案。第八章附則第三十三條個別銀行業金融機構組織架構設置不完全適用本辦法有關要求的，相關機構法人應當按監管管轄向銀監會或其派出機構提出申請，由銀監會或其派出機構根據實際情況酌情決定

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