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銀行業金融機構案防工作自我評估報告-wenkub

2024-10-29 07 本頁面

　

【正文】工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養情人、吸毒、投資經商等情況的排查。定期組織學習業務知識、職業操守相關內容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業操守教育，繼續抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規意識。四、下一步工作計劃或安排繼續認真貫徹銀監會、總行及分行案防工作要求，嚴格賬戶操作管理，加強員工行為管理和監察，提高內控執行力，落實責任追究，切實防控案件風險。第一篇：銀行業金融機構案防工作自我評估報告附件四：銀行業金融機構案防工作自我評估報告（模版）報送機構：自評年份：《銀行業金融機構案防工作自我評估報告》內容包括但不限于以下內容：一、自我評估開展情況（包括：自我評估領導小組建立和工作開展情況；自我評估方案制定和落實情況；各參與部門職責劃分情況；自我評估覆蓋情況和涉及的紙質或電子檔案資料情況等）二、自我評估得分情況（描述自我評估總得分，并附法人總行和一級分行自我評估打分表，模版樣例詳見《銀行業金融機構案防工作評估指標體系（法人機構）》）三、案防工作自我評估發現的問題（根據《銀行業金融機構案防工作評估指標體系》各項內容）四、整改措施（針對自我評估發現的問題應逐項提出整改措施）五、下一步工作計劃或安排第二篇：銀行業金融機構案防工作自我評估報告（本站推薦）銀行業金融機構案防工作自我評估報告報送機構：xxxx支行自評年份：2014年一、自我評估開展情況為確保評估工作的有序開展，本次評估工作由支行行長牽頭，營運部授權會計作為主要負責人，根據《中國銀監會辦公廳關于印發銀行業金融機構案防工作評估辦法的通知》的要求，按照總行及分行的規定，XX支行對照《XX銀行案防工作評估指標體系（分支機構）》對2014支行的案件防控工作組織、案件防空措施落實、內控執行力建設、案件責任追究與整改、員工行為管理與培訓五個方面進行了自我評估。嚴格按照xx銀行網點主要負責人案防日常基礎工作實施細則》，做好網點的案防日常基礎工作，做好案防工作的記錄、歸檔工作。結合《***》警示教育片和近年發生在農信社的典型案例，在轄內廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。通過2個月排查，未發現我行有以上風險隱患。（五）考核與問責情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。三、案防工作自我評估發現的問題一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業晉升等掛鉤的考核機制。五、下一步工作計劃或安排ⅩⅩ年我行將繼續做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。第三條本辦法所稱案防工作評估由銀行業金融機構自我評估與銀行業監督管理機構監管評價構成。第二章自我評估第五條銀行業金融機構案防工作自我評估應當按照“統一組織、分級實施”原則由銀行業金融機構總行（部）負責，一級分行（或相當于一級分行的機構）具體負責組織本級及下級分支機構自我評估工作。第八條銀行業金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業金融機構案防工作自我評估報告》，并在每年２月底前報送銀行業監督管理機構。第十二條銀監會及其派出機構依據《銀行業金融機構案防

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