私募投資基金基金合同范本-免費閱讀

　　

【正文】 2． 定期基金財產管理報告（1） 凈值報告基金管理人每周第一個工作日將經基金托管人復核的上周最后一個工作日的基金資產凈值、基金份額凈值在基金管理人網站公告。十六、 基金的收益分配(一) 基金收益的構成基金收益指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額，因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。招商銀行作為外包服務機構收取外包服務費的賬戶為：據實調整戶 名：招商銀行資產托管部基金外包開戶行：招商銀行總行營業部賬 號：9100 5312 0629 0480 10 基金管理人的業績報酬業績報酬計算方法請管理人補充 基金管理人向基金托管人發送劃款指令，于某贖回開放日、某收益分配日或合同終止日次日起五個工作日內，經托管人復核無誤后，從基金托管資金賬戶從基金財產中一次性支付給基金管理人。NH：每日應計提的托管費E：前一日的基金資產凈值N：當年天數本基金的托管費自基金成立日起，每日計提，按月支付。（二）基金的會計政策基金管理人為本基金的基金會計責任方；基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果本合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；會計制度執行國家有關會計制度；本基金獨立建賬、獨立核算；基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規定編制基金會計報表，并按本合同的規定定期核對，確保賬目一致。D、由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發現該錯誤，進而導致基金份額凈值計算錯誤造成其他當事人損失的，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。在法律法規和中國證監會允許的情況下，基金管理人與基金托管人可以各自委托第三方機構進行基金資產估值，但不改變基金管理人與基金托管人對基金資產估值各自承擔的責任。（7）期貨以估值日期貨交易所的當日結算價估值，該日無交易的，以最近一日的結算價估值。（2）交易所發行未上市品種的估值首次發行未上市的股票、債券、基金和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量；送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值；首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按證監會計字[2007]21號《關于證券投資基金執行企業會計準則估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》中附件所約定的“非公開發行有明確鎖定期股票的公允價值的確定方法”來確定公允價值。本基金基金份額凈值保留到小數點后3位，小數點后第4位四舍五入。基金管理人、基金托管人和期貨公司可就基金參與期貨交易的具體事項另行簽訂協議。基金管理人和基金托管人分別計算T日基金資產凈值、基金份額凈值，并進行核對；基金管理人向注冊登記機構發送基金資產凈值等數據。十三、 交易及清算交收安排（一）選擇證券經紀機構的程序基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀機構，并與其簽訂證券經紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經紀機構可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協議。基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務，其內容不得向授權人、被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。（六）更換被授權人的程序基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發出由基金管理人加蓋公章，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權書當日通過電話向基金管理人確認。在指令未執行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上注明“作廢”并加蓋預留印鑒及被授權人簽章后傳真給資產托管人，并電話通知資產托管人。基金管理人在發送指令時，應確保相關出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執行指令所必需的時間。基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、指令的執行時間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預留印鑒。與基金投資運作有關的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協商后辦理。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。 法律法規、中國證監會以及本合同規定禁止從事的其他行為。本基金的投資經理： 。（三）基金托管人基金托管人概況名稱：招商銀行股份有限公司北京分行負責人：王慶彬通訊地址： 北京市西城區復興門內大街156號郵政編碼：100031基金托管人的權利（1） 自全部認購資金劃入托管資金賬戶之日起，按照國家相關法律法規、本合同及托管協議的規定安全保管基金財產；（2） 按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費；（3） 根據國家相關法律法規、本合同及托管協議的規定，監督基金管理人對基金財產的投資運作，對于基金管理人違反國家相關法律法規、本合同及托管協議規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告基金業協會并采取必要措施；（4） 除法律法規另有規定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產損失不承擔責任；（5） 國家有關法律法規、監管機構、本合同及托管協議規定的其他權利。八、 當事人及權利義務（一）基金份額持有人 基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，按照本合同約定履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并以基金管理人網站公告的形式告知基金份額持有人。（十） 拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：退出退出份額占當日金額認購（1）根據市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；（2）因基金持有的某個或某些證券進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內接受申購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的情形；（3）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（4）本合同、法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。基金份額持有人的實際贖回份額由基金管理人根據該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數據為準。（七） 申購和贖回的金額限制基金投資者首次申購金額應不低于 萬元人民幣，基金份額持有人在開放日內追加投資進行申購的，追加金額應為 萬元人民幣的整數倍。基金管理人在T+1日對基金投資者申購、基金份額持有人贖回申請的有效性進行確認。 “時間優先、金額優先”原則，接受全部基金投資者或基金份額持有人的申購申請，將使的基金投資基金份額持有人累計超過200人時，則在200人范圍內，提交申購申請的在先的優先予以確認，同時提交申購申請的，則申購金額大的優先予以確認。超出基金人數規模上限的申購預約申請為無效申請。基金管理人可根據基金運作需求增設臨時開放日，臨時開放日只允許申購，不允許贖回。基金管理人可根據情況變更或增減基金代銷機構，并在基金管理人的網站予以公告。（三） 基金的存續期最低規模本基金存續期間，最低規模不低于 萬元。應計利息為基金投資者認購款在募集期產生的利息，應計利息將折算為基金份額歸基金投資者所有。銷售機構受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構確實收到了認購申請。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的認購。 （五） 基金份額的面值：。基金管理人承諾按法律法規的要求對本基金履行相關的注冊登記備案手續，對本基金的合法合規性承擔全部責任。3 不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。2 基金資產凈值：本基金資產總值減去負債后的價值。基金管理人因基金財產的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產，也歸入基金財產。1 關聯方：于本合同中，關聯方將根據中國有效執行的企業會計準則關于“關聯方”的規定進行認定。 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行。本基金按照中國法律法規成立并運作，若本合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。 自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額，基金管理人、基金托管人成為本合同的當事人，基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。（九） 投資者需按照基金合同約定承擔相關費用，包括但不限于管理費、托管費、業績報酬等費用，詳情請仔細閱讀基金合同“基金的費用與稅收”章節。（五） 投資者知曉基金管理人或其關聯方管理的其他投資產品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產品在投資收益或投資風險方面會優于基金管理人及其關聯方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產品。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風險提示函和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。基金在投資運作過程中面臨各種風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、政策風險、管理風險、信用風險、操作風險、技術風險、合規風險、通脹風險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產生的風險等，詳情請仔細閱讀基金合同的“風險揭示”章節。（七） 基金財產存在不能及時變現的風險，在本基金終止時可能采取非現金資產方式分配，投資者應充分了解此項風險。投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險。 本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規和中國證券投資基金業協會（以下簡稱“基金業協會”）的規定，向基金業協會備案。受國務院金融監督管理機構監管的金融機構依法設立并管理的投資產品視為合格投資者。1 外包服務機構：由《【私募基金產品名稱】外包服務合同》中約定接受基金管理人委托為本基金提供核算估值等服務的機構，本基金的外包服務機構為招商銀行股份有限公司。1 T日：除本合同特別說明外，指銷售機構在規定時間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購、贖回或其他業務申請的開放日（包括基金管理人設置的臨時開放日）。2 期貨結算賬戶：指基金托管人在期貨存管銀行為基金財產開立的存款賬戶，用途僅限于基金財產進行期貨投資的出金和入金。3 認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。 基金投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。（二） 基金的運作方式： （三） 基金的投資目標： （四） 基金的存續期限：本基金的預計存續期限為 。本基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。投資者的認購金額不得低于 萬元人民幣，并可多次認購，募集期內追加認購金額應為 萬元的整數倍。通過代銷機構進行認購的，人數規模控制以基金管理人和代銷機構約定的方式為準。基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書。基金募集失敗，投資者應退還所有已簽署的基金認購文件。基金成立6個月后，每個月的 日為產品開放日，開放日按照當日公布的凈值進行申購與贖回。未提交書面申請文件的，銷售機構及其銷售網點有權拒絕投資者的申購或贖回申請。（四） 申購和贖回的原則 “未知價”原則， 基金投資者申購基金時，按照申購申請日（申購開放日）的基金份額凈值為基準計算基金份額。（五） 申購和贖回的確認 銷售網點受理預約申購申請、預約贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了預約申請。若資金在規定時間內未全額達到銷售機構指定的銷售歸集賬戶，則預約申購的申請無效。贖回費=（贖回價格贖回份額業績報酬）贖回費率贖回價格為贖回申請日基金份額凈值。贖回金額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：（1） 因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項的情形；（2） 證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的情形；（3） 發生本合同規定的暫停基金資產估值的情形；（4） 本合同、法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。延期支付的贖回款項不支付利息。基金管理人的義務（1） 辦理基金的備案手續；（2） 自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（3） 配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；（4） 建立健全內部風險控制及管理制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬；（5） 除依據國家相關法律法規、本合同及其他有關規定外，不得利用基金財產為基金管理人及基金份額持有人以外的任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；（6） 辦理或者委托其他注冊登記機構代為辦理基金份額的注冊登記事宜；（7） 按照本合同、托管協議及有關法律法規的規定接受基金份額持有人和基金托管人的監督；（8） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（9） 按照本合同規定進行基金會計核算；（10） 按照本合同規定計算基金份額凈值，并向基金份額持有人進行披露；（11） 根據法律法規和本合同的規定，編制基金季度報告、年度報告，并向基金份額持有人進行披露；（12） 保守商業秘密，不得