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證券投資學(第三版)練習及答案——簡答題(存儲版)

2026-07-29 05:42上一頁面

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【正文】可靠性是通過債券的信用等級指標來表示的。4．什么是債券收益率曲線？它有哪幾種類型？答案：收益率曲線是用以描述某一特定時點上各種債券的期限與到期收益率之間關系的曲線。通過行業分析，可以幫助投資者對具體投資對象加以選擇。10．哪些財務指標可以反映公司的投資收益？答案：可以反映公司投資收益的財務指標有每股凈收益、股息發放率、普通股票每股經營活動凈現金流量、支付現金股息的經營凈現金流量、普通股票獲利率、本利比、市盈率、投資收益率、每股凈值、凈資產倍率。所謂阻力是指股價上升到某一價位附近會出現賣方增加、買方減少的情況，從而使股價上漲受阻甚至反轉下跌。5．股票的量價關系有何重要意義？可借助哪些技術指標分析股票的量價關系？答案：在技術分析中，研究量與價的關系占有很重要的地位。投資者對市場有效程度的判斷影響著他們的投資策略。實際上，消極的策略是假設證券的價格已經反映了市場所有可獲得的信息。用凸性衡量債券價格變動百分比是對用持續期衡量價格近似變動的補充方法。凸性的含義是，當債券收益率下降時，債券的價格以更大的曲率增長；當債券收益率提高時，債券的價格以更大的曲率降低。積極的投資策略是利用可獲得的信息和預測技術對能夠影響某種資產價格的因素進行預測，以取得比廣泛分散的投資組合更好的業績。什么是有效市場理論？有效市場理論如何影響投資者的投資策略？答案：有效市場理論是描述資本市場定價效率的理論，這一理論認為證券市場上任何時刻的價格都充分反映了與證券估價相關的全部信息。4．什么是波浪理論？它的基本原則是什么？答案：波浪理論全稱艾略特波浪理論，指出股票價格的波動具有一浪跟著一浪周期循環的規律性，任何波動都有跡可循，投資者可根據波動的規律來預測價格的未來走勢，指導投資。趨勢線有效突破的確認：收盤價突破、連續兩天以上的突破、連續兩天創新價的突破、長期趨勢線突破、與成交量配合的突破、趨勢線與形態同時突破。8．哪些財務指標可以反映公司的經營效率？答案：可以反映公司經營效率的財務指標有存貨周轉率、固定資產周轉率、總資產周轉率、股東權益周轉率。宏觀經濟分析是分析和判斷證券投資的經濟環境，投資者通過宏觀經濟分析，判斷經濟運行目前處于什么階段，預測經濟形勢將回發生什么變化，從而有利于做出投資方向的決策。證券管理機構和證券交易所為了加強對債券的管理，也都需要一種比較客觀公正的指標作為核準和管理的依據。具體地說，有如下幾個主要因素：市場利率、債券市場的供求關系、社會經濟發展狀況、財政收支狀況、貨幣政策、國際間利差和匯率的影響。答案：證券投資的風險與收益同在，收益是投資者承受風險的補償，風險是投資者得到收益的代價。套期保值的基本做法是指在現貨市場上買進或賣出某種金融資產的同時，做一筆與現貨數量相當但方向相反的期貨交易，以期在未來某一時間通過期貨合約的對沖來彌補因現貨價格變動而帶來的風險。由于交易者能夠及時了解期貨市場的交易情況和價格變化，及時對價格走勢作出判斷，進一步調整自己的交易行為。過戶是保證記名證券持有人合法權益的手段。6．證券交易的原則是什么？主要的交易規則有哪些？它們對證券交易有何意義？答案：證券交易的原則是價格優先、時間優先。2．股票的發行價格有幾種？定價方式有幾種？定價方法有幾種？答案：股票發行價格有面額發行和溢價發行。債券的發行人通常是政府、政府機構、銀行和大企業，債券發行人的資信度好，本利收回有保證，有些發行人還建立償債基金；債券的利息不受發行后市場利率水平變動的影響，即使是浮動利率債券，一般也有一個預定的最低利率，保障投資者在市場利率下降時免遭損失；債券的本金必須在期滿時按照票面金額全額償還，債券的還本付息受法律保障。普通股票的股息收益是不確定的，股息的多少完全取決于公司盈利的多少及其分配政策。企業投資的主要目的是獲利或實現參股、控股及組建企業集團。五、簡答題1．證券投資由哪些基本要素構成？答案：證券投資要素由證券投資主體、證券投資客體和證券中介機構組成。它們的相互補充和相互制約關系表現為在社會資金存量為一定的條件下，二者之間存在此消彼長的關系。五、簡答題1．什么是投資？如何正確理解投資的含義？答案：投資是指經濟主體為了獲得未來的預期收益，預先墊付一定量的貨幣或實物以經營某項事業的經濟行為。在吸引資金方面，直接金融工具和間接金融工具通過收益率高低、風險大小、流動性強弱、投資方便程度等方面展開激烈競爭；在資金運用方面，二者又在籌資成本、償還方式、信息披露、資金使用限制、期限和風險轉嫁程度等方面爭奪市場。盡管證券投資在發達商品經濟條件下占有重要的地位，但實物資產是金融資產存在和發展的基礎，金融資產的收益也最終來源于實物資產在社會再生產過程中的創造。各級政府及政府機構參與證券投資的目的主要有調劑資金余缺、進行公開市場業務操作、保證國有資產的保值增值和通過國家參股

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