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證券投資基金真題及答案(存儲(chǔ)版)

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【正文】試點(diǎn)辦法》規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的：（　　）　　A．1%　　B．2%　　C．5%　　D．7%　　答案：C　　26．封閉期結(jié)束后，為辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金之間轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)，開(kāi)放式基金每周至少有多少天為基金的開(kāi)放日：（　　）　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4　　答案：A　　27．根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定：開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的多大比例，為巨額贖回：（　　）　　A． 5%　　B．10%　　C．15%　　D．20%　　答案：B　　28．基金管理公司的回報(bào)主要來(lái)源于：（　　）　　A．自有資產(chǎn)的運(yùn)用　　B．管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)　　C．基金資產(chǎn)回報(bào)　　D．傭金　　答案：B　　29．基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（　　）以上的獨(dú)立董事．　　A．一名　　B．二名　　C．三名　　D．四名　　答案：C　　30．基金管理公司是以（　　）為經(jīng)營(yíng)宗旨．　　A．取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)”　　B．利益公平、信息透明　　C．信譽(yù)可靠、責(zé)任到位　　D．利益公平、信譽(yù)可靠　　答案：A　　31．在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他相關(guān)法規(guī)，單只基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（　　）．　　A．50%　　B．60%　　C．80%　　D．70 %　　答案：C　　32．在我國(guó)，一只證券投資基金投資于國(guó)家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（　　）．　　A．10%　　B．30%　　C．20%　　D．40%　　答案：C　　33．根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī)，在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)資金不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（　　）．　　A．50%　　B．40%　　C．30%　　D．20%　　答案：B　　34．我國(guó)的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（　　）．　　A．70%　　B．80%　　C．90%　　D．60%　　答案：C　　35．什么是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的中心（　　）．　　A．產(chǎn)品設(shè)計(jì)　　B．定價(jià)　　C．促銷(xiāo)　　D．分銷(xiāo)　　答案：A　　36．基金產(chǎn)品的構(gòu)思來(lái)源可以分為兩類(lèi)：理念導(dǎo)向型和（　　）．　　A．顧客導(dǎo)向型　　B．營(yíng)銷(xiāo)導(dǎo)向型　　C．渠道導(dǎo)向型　　D．投資顧問(wèn)型　　答案：B　　37．在我國(guó)，基金日常估值由（　　）同時(shí)進(jìn)行．　　A．基金托管人與外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)　　B．基金管理人與基金持有人　　C．基金管理人和基金托管人　　D．基金管理人與外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)　　答案：C　　38．基金買(mǎi)賣(mài)股票時(shí)，印花稅稅率為：（　　）　　A．1．0‰　　B．1．5‰　　C．2．0‰　　D．2．5‰　　答案：C　　39．對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是：（　　）　　A．通俗性　　B．真實(shí)性　　C．時(shí)效性　　D．全面性　　答案：B　　40．封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書(shū)中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期間終止日距上市交易日不得超過(guò)：（　　）　　A． 30日　　B． 60日　　C． 90日　　D． 120日　　答案：A　41．開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)的報(bào)告截止日為（　　）．　　A．開(kāi)放式基金成立后每年6月30日　　B．開(kāi)放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日　　C．開(kāi)放式基金成立后每年12月31日　　D．開(kāi)放式基金成立后每會(huì)計(jì)年度最后工作日　　答案：B　　42．與國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國(guó)基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條：（　　）　　A．保護(hù)投資者　　B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明　　C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)　　D．推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展　　答案： D　　43．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指：（　　）　　A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料　　B．隨機(jī)抽樣調(diào)查　　C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查　　D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定　　答案：A　　44．根據(jù)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時(shí)限是：（　　）　　A．每月終了后3個(gè)工作日內(nèi)　　B．每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)　　C．每月終了后7個(gè)工作日內(nèi)　　D．每月終了后10個(gè)工作日內(nèi)　　答案： C　　45．資本資產(chǎn)定價(jià)模型的提出者是：（　　）　　A．哈里馬科維茲　　B．威廉夏普　　C．斯蒂芬．羅斯　　D．尤金．法瑪　　答案：B　　46．在實(shí)際市場(chǎng)條件之下，通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)重，增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì)，反映了基金的短期投資決策．這稱(chēng)為：（　　）　　A．永久性資產(chǎn)配置　　B．突發(fā)性資產(chǎn)配置　　C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置　　D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置　　答案：D　　47．在期望收益率相等的情況下，下列何種人會(huì)選擇波動(dòng)性較大的投資：（　　）　　A．風(fēng)險(xiǎn)中立者　　B．風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者　　C．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者　　D．風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)者　　答案：B　　48．建立在“一價(jià)原理”的基礎(chǔ)上，認(rèn)為兩種具有相同風(fēng)險(xiǎn)的證券投資組合不能以不同的期望收益率出售的理論是：（　　）　　A．資產(chǎn)組合理論　　B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型　　C．套利定價(jià)模型　　D．有效市場(chǎng)假說(shuō)　　答案：C　　49．根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會(huì)導(dǎo)致：（　　）　　A．低估證券的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行過(guò)度交易　　B．對(duì)不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之　　C．選擇過(guò)快地賣(mài)出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來(lái)　　D．追漲殺跌　　答案：D　　50．一般情況下,對(duì)于個(gè)人投資者而言,影響資產(chǎn)配置的最主要因素是：（　　）　　A．個(gè)人的生命周期　　B．投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況　　C．

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