20xx年3月6月10月證券從業資格證券交易考試真題參考答案及解析(存儲版)

　　

【正文】 遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執行，同時承擔交易中的價格風險。 4．B【答案解析】：根據規范管理和經營監督的要求，證券公司對經紀業務的交易、清算、客戶賬戶、操作權限和風險監控等實行集中管理；對風險程度不同的業務，按照分類管理、分級授權、逐級審批的原則進行管理；對重要業務必須實行實時復核、審核及總部審批制。 9．B【答案解析】：自營業務必須以證券公司自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。甲方(客戶)只能開立1個信用資金賬戶。19．B【答案解析】：對于合格境外機構投資者派發現金股利的，由中國結算上海或深圳分公司依據上市公司的委托將合格投資者的現金股利派發到托管人的結算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現金股利發放給相應的合格投資者。它只是在原有的通過基金管理人及其代銷機構辦理認購、申購與贖回之外，為投資者推出的開放式基金業務辦理渠道。 30．A【答案解析】：略 31．A【答案解析】：如果證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。審查合格后，經紀商要將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。 42．A【答案解析】：證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。已上市交易的權證，合格機構可創設同種權證。 45．A【答案解析】：當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。計算利息的基礎天數為365天。然后在證券公司同登記結算公司的清算、交收中集中結算，最后由登記結算公司統一向征稅機關繳納。交易商與客戶之間的交易則指具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 24．A【答案解析】：可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。 18．A【答案解析】：1984年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領取不再掛牌，而是直接將數據傳送到指定交易的營業部，并通過清算系統自動將資金劃撥給營業部，營業部再將現金股息劃入投資者的資金賬戶。 14．B【答案解析】：根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司選擇的客戶的標準應符合客戶在其營業部開設普通證券賬戶并從事交易半年以上。因此，交易單元是交易權限的技術載體，會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元實現。 2．B【答案解析】：根據營業部前后臺崗位分離的制度，證券公司營業部的電腦管理、會計核算人員，不得兼辦清算業務。【】 54．證券經紀商的經營范圍以證券監督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托。【】 47．同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購外，均視為無效申購。【】 40．全國銀行間債券市場回購利率是逆回購方支付給正回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。【】 32．上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。【】 24．可流通股份所派生的紅股可上市交易，非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。【】 16．證券公司與客戶簽訂融資融券業務合同需要約定融資融券特定的財產信托關系，信托成立日為信托生效日。【】 8．根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當E1回轉交易。三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。39．在我國開展證券回購交易業務的主要場所包括【ABC】。建立授權管理與問責制是定向資產管理業務的內部控制制度要求。四個選項內容均為內幕信息。定價發行方式事先確定價格；而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價。30．關于權證交易，下列說法正確的有【ACD】。《證券交易委托代理協議(范本)》共有11章80條，各章的內容分別是：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。本題正確答案為ABCD。其中，證券公司經營上述第(1)項至第(3)項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第(4)項至第(7)項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第(4)項至第(7)項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。 A．客戶開戶和交易流程、出入金流程 B．交易結算結果查詢方式 C．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 D．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式【答案解析】：四個選項內容均為證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息。本題正確答案為BCD。加強對所有交易保障設施的日常管理與維護保養是證券公司經紀業務技術風險的防范措施。13．證券經紀商可以為投資者提供咨詢服務，這些服務包括【ABCD】。 A．前臺人員負責業務運行操作及管理 B．后臺人員負責市場營銷 C．前后臺人員不得兼職 D．營業部后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門不得兼職或混合操作【答案解析】：證券公司營業部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職；營業部后臺電腦管理、會計核算與經紀業務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作；電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業務。8．在上海證券交易所采用大宗交易方式所進行的證券買賣，須符合的條件有【ABCD】。故ABD選項正確。故B選項說法錯誤。2．下列有關證券登記的說法正確的有【ABCD】。 A．市場秩序 B．供求關系 C．交易行為 D．交易價格 【答案解析】：操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。58．臨時代辦股份轉讓機構應當自證券交易所指定其代辦之日起【D】個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。 A．R＋7 B．R＋6 C．R＋5 D．R＋1 【答案解析】：深圳證券交易所配股繳款結束后，公司股票及其衍生品恢復交易。 54．上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照【 B】，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。網上累計投標詢價發行是利用證券交易所的交易系統，通過向投資者在價格申購區間內的詢價過程，從而確定發行價格并向投資者發行新股的一種發行方式。49．證券公司申請從事代辦股份轉讓業務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產不低于人民幣【】億元，凈資本不低于人民幣【 C】億元。 A．股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓B．代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 C．退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《中華人民共和國證券法》規定的程序作出決定 D．在《關于做好股份公司終止上市后續工作的指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作E1內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構【答案解析】：退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規定的程序作出決定。44．上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于【】個基點，單筆報價數量不得低于【 B】手。 42．下列關于交易席位的使用，說法錯誤的是【 A】。對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。38．下列關于深圳證券交易所交易證券的轉托管說法錯誤的是【C】。 A．原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶 B．原證券賬戶卡的復制和新開立非交易賬戶 C．新開立證券賬戶和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶【答案解析】：代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，補辦原號的證券賬戶卡業務只是原證券賬戶卡的復制；而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。33．只有經過【B】認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。 A．市價交易 B．限價交易 C．全價交易 D．凈價交易【答案解析】：債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。28．新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的不同之處在于【C】。故C選項正確。 A．股份登記 B．基金登記 C．變更登記 D．債券登記【答案解析】：證券登記按照證券種類可以劃分為股份登記、基金登記和債券登記等。投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。意向申報的內容有：(1)證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規定的其他內容；(2)意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定；(3)申報方價格不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以規定的最低價格買入或最高價格賣出；(4)申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。 A．證券開戶 B．證券登記C．證券過戶 D．證券結算【答案解析】：證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經中國結算上海分公司同意也可以使傳真劃款憑證作為應急措施劃撥資金。 A．ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發售基金份額 B．投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶 C．投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶 D．投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額【答案解析】：按現行有關制度規定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。[page]11．下列關于凈額清算的說法錯誤的是【 C】。9．收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值＝單只股票(基金)漲跌幅－對應分類指數漲跌幅。 7．下列選項對證券交易的清算解釋正確的是【B】。則次一交易日該股票交易的價格的上限為【 A】元。故C選項正確。2010年3月證券業從業人員資格考試——證券交易試題 一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。 5．某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10．50元。 A．10%5% B．15%3% C．16%2% D．20%1%【答案解析】：根據上海證券交易所《合格境外機構投資者證券交易實施細則》的規定，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，故B選項正確。故B選項正確。 13．下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是【 B】。 A．網絡劃款憑證 B．傳真劃款憑證 C．書面劃款憑證 D．電話劃款憑證【答案解析】：結算參與人在中國結算上海分公司的劃款主要是通過PROP券商端進行。17．【B】是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。 A．意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定 B．上海證券交易所規定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請 C．申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數量成交 D．申報方價格不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以規定的最低價格買人或最高價格賣出【答案解析】：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。 A．20% B．30% C．50% D．100% 【答案解析】：新股網上定價市值配售就是在新股網上發行時，將發行總量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二級市場投資者配售。23．【 C】不屬于按證券種類劃分的證券登記。 A．投資者委托訂單規定的價格B．當日收盤價 C．做市商報價 D．市場價格【答案解析】：在做市商市場，證券交易的價格由做市商報出，投資者接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易。故B選項正確。30．在【D】情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。故C選項正確。35．代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼包含的內容有【D】。故A選項正確。故D選項正確。故B選項正確。故A選項正確。46．關于股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件，下列說法錯誤的是【 C】。故C選項說法正確。 A．網上累計投標詢價發行 B．網上定價市值配售 C．新股網上定價發行 D．新股網上競價發行【答案解析】：網上累計投標詢價發行與網上定價市值配售均屬于網上定價發行模式。故D選項說法錯誤。 56．深圳證券交易所配股繳款結束后，如配股發行失敗，結算公司在【A】習不進行除權，并將配股認購的本金退還到結算參與人結算備付金賬戶。故B選項正確。60．操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的【B】，造成證券價格異常波動。根據投資風險與收益的不同，基金可以分為成長型投資基金、收入型基金、平衡型基金。 A．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市 B．目前，國債交易采用全價交易 C．上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易 D．在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0．005