20xx證券從業市場基礎知識考前預測題及答案4(存儲版)

　　

【正文】 口，同時引起境外資本流人，國內資本市場流動性增加?！　　　⌒轮袊闪⒁詠?，在20世紀60年代和70年代，我國停止發行國債?！　　　W洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務?！　　　988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%?！　　　”绢}考查證券發行市場。　　　　代辦股份轉讓系統是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托證券交易所和中央登記公司的技術系統和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核　　心業務的股份轉讓平臺?！　　　”绢}考查證券公司的凈資本。選項D屬于內幕交易行為?！　　　”绢}考查新中國資本市場的發展。　　　　本題考查優先股票。發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。選項ABCD都正確。　　　　本題考查證券投資基金的投資范圍?！　　　”绢}考查套期保值的基本類型。選項ABCD都正確。選項CD是證券公司不得從事的服務。規定從事資產管理業務不得承諾收益，必須有效隔離風險等。選項8屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。　　　　本題考查證券市場的發展階段?！　”绢}考查除息除權日?！　　　”绢}考查優先股票的種類?！　　　”绢}考查國債?！　　　H債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。題干表述正確。　　　　本題考查金融衍生工具的基本特征?！　　　】赊D換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品?！　　　°y行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。　　　　本題考查我國證券公司的發展歷程。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券發行核準制。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券市場監管的原則?！　　　∽C券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保?！　　　”绢}考查證券投資的購買力風險。題干表述正確。題干表述正確?！　　　”绢}考查證券投資基金的投資限制。題干表述正確。　　　　本題考查可轉換公司債券?！　　　”绢}考查債券的流動性。　　　　本題考查普通股票股東的權利。題干表述正確。第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。選項ABCD都正確。　　　　證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確。　　　　本題考查金融期貨的主要交易制度?！　　　”绢}考查設立基金管理公司具備的條件。選項ABCD都正確?！　　　”绢}考查債券的票面要素——債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發行者名稱。中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場、業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現發展經濟、穩定貨幣等政策目標。　　　　證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等?！　　　馁Y本市場的發展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。　　　　本題考查融資融券業務的定義。30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易　　所確認后成交?！　　　”绢}考查存托憑證的定義?！　”绢}考查信用衍生工具。LOF是一種開放式基金?！　　　⌒庞霉緜瘜儆跓o擔保證券范疇。債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。危機階段——股價下跌?！　　　?007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。所以選項D錯誤。(　　)　　　　　　，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發行人的權利(　　)　　　　　　，而證券從業者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)　　　　　　，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)　　　　　　，證券的開盤價通過連續競價方式產生，不能產生開盤價的，以集合競價方式產生。(　　)　　　　　　，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)　　　　　　，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)　　　　　　、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)　　　　　　、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券?！　　　?、必須有效隔離風險　　　　　　《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有(　　)?！　　　　　　　　　?，它的編制方法有(　　)?！　　　　　　　?　　)。股票是一種無期證券　　(電子式)自發行之日起計息，付息方式分為(　　)?！　　?998年　　，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位　　，為適應市場發展的需要，實施了“屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區監管責任制　　，中國證監會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響　　(　　)。　　，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量　　，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量　　，影響證券交易價格或者證券交易量　　，使他人利用該信息進行內幕交易　　、第9個月結束后的(　　)內編制完成季度報告并披露。　　　　，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節　　　　，而且形成了實質上的委托關系　　，并收取擔保物的經營活動稱為(　　)。20%　　C.177?！　　　　　　　　　?　　)。　　，逐日計算并累計，按月支付給托管人　　，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費　　，%　　　　《證券投資基金管理辦法》的規定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的(　　)，封閉式基金一般采用(　　)方式分紅?！　　　　　　　?　　)范疇?！　　　　　　　　　　蹲C券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的(　　)以上。危機階段——股價低迷?！　　　　　　　　　。?　　)等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。　　　　　　　　　　，有關政府機構的說法錯誤的是(　　)。　　　　　　　　　　(　　)的誕生?！　　　　　　　　　?　　)。高漲階段——股價上漲。蕭條階　　段一一股價低迷　　，匯率下降，即本幣升值會引起(　　)。　　　　　　　　　　，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行(　　)債券。