證券從業資格考試基礎知識(存儲版)

　　

【正文】 一定的上市交易時間。　　　　.　　、執行情況，資金運用情況和盈虧情況　　　　標準答案： a, b, c　　解　　析：證券公司章程應當明確經理層人員的構成、職責范圍。　　，且從事有價證券交易或其他有償轉讓行為　　　　　　　　標準答案： a, b, d　　解　　析：C選項屬于欺詐客戶行為。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎計算的。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：聯票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產，公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　13 證券市場是價值直接交換的場所。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：歐式期權只能在期權到期日當天執行。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　14 目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業銀行開發的各類結構化理財 產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。百慕大式權證則可在失效日之前一段規定時間內行權。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　15 證券公司經紀業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營，賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：《證券公司風險處置條例》第二十六條規定，證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。24 / 24。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。　　15 在恒生流通綜合指數系列編制過程中，流通市值調整的目的是在指數編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：美式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。　　1 套期保值是指通過在現貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定未來現金流的交易行為。　　13 美式期權只能在期權到期日當天執行。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：貨幣市場基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。　　12　　2007年8月，《公司債券發行試點辦法》的出臺，標志著我國公司債券發行工作有正式啟動，對于發展我國的債券市場、拓展企業融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協調發展具有十分重要的意義。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行。因此無面值股票比有面額股票更易于分割。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　11 股票的市場價格主要由股票的內在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的股票。))　　10 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規模較大，因而不可能獲取較高的收益率。　　9 證券業從業人員行為規范的內容不包括( )。　　9 公司治理結構是一種聯系并規范( )之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。　　8 關于債券發行的定價方式，描述正確的是( )。(7)設立證券登記結算機構。　　　　　　　　　　標準答案： a, b, c　　8 在辦理美國存托憑證業務中，托管銀行提供的服務有( )。(2)國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。　　　　　　　　　　標準答案： a, c　　7 封閉式基金與開放式基金的區別在于( )。(2)通過流通市場轉讓債券。C選項屬于政治因素。　　　　　　、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等　　　　標準答案： a, b, d　　解　　析：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素，主要包括：(1)經濟增長。　　6 保險公司可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的資金投資于( )。))　　6 除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為( )。2%　　%。4　　。　　　　　　　　　　標準答案： a　　5 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。　　A. 5　　　　　　　　標準答案： c　　50、 中國存托憑證(CDR)是指( )。　　。　　　　　　　　　　標準答案： d　　4 《基金法》對基金投資的禁止行為做了規定，下列各項不屬于規定的禁止性行為的是( )。　　3 國際債券的記價貨幣通常是( )，以便在國際資本市場籌集資金。美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行。　　　　　　　　　　標準答案： c　　解　　析：根據中國保監會《保險資產管理公司管理暫行規定》(2004年6月1日起實施)，目前國內主要保險公司均發起設立了保險資產管理公司，對保險資產的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。　　　　　　　　　　標準答案： b2 《證券公司監督管理條例》規定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由( )擔任。　　1 我國銀行間債券市場的現券交易品種目前有( ) 。　　　　　　　　　　標準答案： a1 負債基金的具體投資操作和日常管理的機構是( )。　　 我國的代辦股份轉讓系統撮合交易的方式是( )。　　　　　　　　　　標準答案： c　　解　　析：金融期貨交易所實行當日無負債結算制度。一、單選題((本大題共60小題，共30分。　　　　　　　　　　標準答案： d　　 金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種( )。反之，如果市場利率下降，債券的市場價格就會上升。　　 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。　　 我國現行的《證券法》規定了對證券公司( )進行管理。　　　　　　　　　　標準答案： c　　2 根據我國現行法律規定，目前國內主要保險公司均發起設立了( )，對保險資產的投資進行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。　　　　　　　　　　標準答案： b　　解　　析：歐式期權只能在期權到期日執行。　　　　　　　　　　標準答案： d　　解　　析：債券到期期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。4 下列各項屬于開放式基金特有的風險的是( )。　　。　　A. 5　　　　　　　　標準答案： c　　4 我國規定，可轉換公司債券的轉換價格應以公布募集說明書前( )個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。二是委托他人代為銷售為承銷　　　　、所籌資金的劃撥以及手續費高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種　　標準答案： c　　5 根據我