武漢武商集團(tuán)股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動的自查報告-文庫吧在線文庫

　　

【正文】 行差異化發(fā)展，規(guī)避同質(zhì)競爭，形成相互之間的良性互動關(guān)系，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、公司規(guī)范運(yùn)作情況（一）股東大會、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定；公司歷次股東大會的召集、召開程序均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。、保存是否安全；會議決議是否充分及時披露；公司股東大會的記錄完整，內(nèi)容包括：大會時間、地點(diǎn)、出席及列席人員、會議主持人、記錄人、會議資格審查情況、各提案主要內(nèi)容及審議發(fā)言要點(diǎn)，大會表決及決議情況等，并由參會董事簽名。，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形；董事長簡歷：劉江超，男，51歲，中共黨員，大學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。，董事的兼職及對公司運(yùn)作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當(dāng)；公司現(xiàn)有兼職董事5人，%。；公司董事會決議由出席會議的董事簽字。，是否存在連續(xù)3次未親自參會的情況；公司獨(dú)立董事均在公司所在地工作，工作時間都安排得比較恰當(dāng)，不存在連續(xù)3次未親自參會的情況。、任免情況；公司監(jiān)事的任職資格、任免均按照《公司法》、《上市公司股票上市規(guī)則》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；職工監(jiān)事由公司職代會任免，其余監(jiān)事由股東大會任免，符合法定程序。（四）經(jīng)理層《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度；公司制定了《武商集團(tuán)總經(jīng)理工作細(xì)則》，并經(jīng)公司2006年4月6日召開的四屆八次董事會審議通過。根據(jù)其工作特點(diǎn)，實(shí)行崗位等級工資制，并根據(jù)年度工作責(zé)任目標(biāo)，設(shè)立工作目標(biāo)獎，每年年終由集團(tuán)總經(jīng)室和董事會進(jìn)行聯(lián)合考評，并視考評結(jié)果給予獎勵或取消獎勵資格。（五）公司內(nèi)部控制情況，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執(zhí)行；公司于2000年制訂了《武商集團(tuán)管理大全》。，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風(fēng)險；公司通過現(xiàn)代化的通訊設(shè)施和設(shè)備、公司的內(nèi)控制度對異地門店進(jìn)行有效管理和控制，不存在失控風(fēng)險。按中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司可向全體股東配售86,965,023股，由于國家股、法人股多數(shù)放棄配股，共募集資金217,175,637元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金211,914,，于12月5日全部到位，并經(jīng)武漢中華會計師事務(wù)所（現(xiàn)更名為武漢眾環(huán)會計師事務(wù)所）出具武中會（1997）346號驗(yàn)資報告。（五）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。、采購銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨(dú)立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形；公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)均具有獨(dú)立性，不受控股股東或其他任何單位及個人的直接或間接干預(yù)，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。；公司擁有獨(dú)立的采購和銷售系統(tǒng)。公司各重大事項(xiàng)決策經(jīng)公司黨政聯(lián)席會通過后，提交專業(yè)委員會審核，再由公司董事會或股東大會決策，其余非重大事項(xiàng)由公司黨政聯(lián)席會決策，獨(dú)立于控股股東。、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況如何；在公司《全優(yōu)質(zhì)量管理文件》中，對重大事件的報告、傳遞及處理等程序均有明確規(guī)定，公司董事會秘書處對重大事項(xiàng)信息核實(shí)后，對照信息披露的相關(guān)規(guī)定，符合披露標(biāo)準(zhǔn)的，起草公告，待相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱后，按規(guī)定程序披露，如需董事會或股東大會審議的，提交董事會或股東大會審議。、譴責(zé)等懲戒措施；公司不存在因信息披露問題被交易所實(shí)施批評、譴責(zé)等懲戒措施。，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形；（不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。整合后的武商企業(yè)文化系統(tǒng)闡述了武商集團(tuán)的發(fā)展目標(biāo)、企業(yè)精神、運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)營管理理念體系、視覺視別體系等。建議監(jiān)管部門加大對上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的培訓(xùn)力度；在制定和發(fā)布有關(guān)法規(guī)的同時，多制定指引性文件，便于上市公司參考。對公司其他高管人員，根據(jù)其工作特點(diǎn)，實(shí)行崗位等級工資制，并根據(jù)年度工作責(zé)任目標(biāo)，設(shè)立工作目標(biāo)獎，每年年終由集團(tuán)總經(jīng)室和董事會進(jìn)行聯(lián)合考評，并視考評結(jié)果給予獎勵或取消獎勵資格。公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，積極開展相關(guān)業(yè)務(wù)，確保公司所有股東能夠以平等的機(jī)會獲得信息。，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；（不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。公司信息披露保密機(jī)制完善，未發(fā)生泄漏事件和內(nèi)幕交易行為。2006年，武商集團(tuán)與下屬子公司武漢廣場管理有限公司（以下簡稱“武漢廣場”）無法就租金標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，武漢廣場自2006年10月起就沒有繳納租金，武商集團(tuán)于2007年1月31日向法院提起訴訟，要求解除雙方的租賃合同，此案已開庭審理，尚未作出判決。，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序；公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在關(guān)聯(lián)交易。、獨(dú)立；公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施均屬于本公司或公司子公司，具備完整性和獨(dú)立性。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)；公司前次募集資金無投向變更情況。《管理建議書》，對公司內(nèi)部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何。，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí)行；公司財務(wù)管理符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)能得到有效執(zhí)行。，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確；公司經(jīng)理層目前尚未建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制；對管理人員制定有明確的崗位職責(zé)，責(zé)權(quán)明確。曾任武商集團(tuán)武漢商場鞋帽箱包公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、經(jīng)理、武商集團(tuán)開發(fā)部副部長、武商集團(tuán)武漢商場業(yè)務(wù)部副部長、武商集團(tuán)武漢商場副總經(jīng)理、武商集團(tuán)電器家居購物中心總經(jīng)理、武商集團(tuán)量販分公司黨委書記、總經(jīng)理，武商集團(tuán)副總經(jīng)理，武商量販連鎖有限公司董事長、總經(jīng)理，現(xiàn)任武商集團(tuán)總經(jīng)理。、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露；公司監(jiān)事會會議記錄包括會議時間、地點(diǎn)、參加人員、列席人員、會議主持、記錄人、會議各項(xiàng)議題的主要內(nèi)容、監(jiān)事審議發(fā)言要點(diǎn)，對各提案的表決，并有監(jiān)事簽名。上述授權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并得到監(jiān)管部門和公司監(jiān)事會的有效監(jiān)督。、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用；公司獨(dú)立董事對公司的每次重大事項(xiàng)都認(rèn)真審議發(fā)言，對有疑問的地方都一一向公司、股東詢問清楚，對審議的重大事項(xiàng)從專業(yè)的角度提出意見或建議，并發(fā)表書面的獨(dú)立意見，起到了應(yīng)有的監(jiān)督咨詢作用。，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責(zé)分工及運(yùn)作情況；