證券投資基金真題及答案(完整版)

　　

【正文】 　　A．母基金之下可以設立若干個子基金　　B．各子基金獨立進行投資決策　　C．投資者可以根據需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用　　D．目前中國國內沒有雨傘基金　　E．目前國內的系列基金即屬雨傘基金　　答案：A B C E　　73．我國基金業發展歷程中，出現過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：（　　）　　A．武漢證券投資基金　　B．深圳南山風險投資基金　　C．淄博鄉鎮企業基金　　D．天驥基金　　E．藍天基金　　答案：C D E　　74．公司型基金與契約型基金的主要區別是：（　　）　　A．上市交易資格不同．公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易　　B．法律形式不同．公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司　　C．投資者的地位不同．公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權．　　D．贖回特征不同．公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構不同．公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人　　答案：B C　　75．我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金持有人應當履行下列哪些義務：（　　）　　A．遵守基金契約　　B．交納基金認購款項及規定的費用　　C．承擔基金虧損或者終止的有限責任　　D．不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等　　E．出席或者委派代表出席基金持有人大會　　答案：A B C D E　　76．申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：（　　）　　A．設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門　　B．有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員　　C．有便利、有效的商業網絡　　D．有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的　　E．必須是具有基金托管資格的商業銀行　　答案：A B C D　　77．出現下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：（　　）　　A．規定比例的投資人要求更換　　B．托管人要求更換　　C．監管機構要求更換　　D．基金管理人解散、破產或者由接管人接管其資產　　E．所管理的基金資產縮水幅度達到20%以上　　答案：A B C D　　78．按基金運作不同階段的身份和性質，基金發起人可以歸類為：（　　）　　　　　　　　　　　　答案：A C　　79．基金契約的主要內容包括：（　　）　　A．基金設立與基金投資目標　　B．基金投資決策　　C．基金信息披露　　D．基金終止規定　　E．基金當事人的權利與義務　　答案：A B C D E　　80．募集期結束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規模的80％時，基金發起人應承擔下列責任：（　　）　　A．承擔全部募集費用　　B．30天內將所募集資金退還基金投資人　　C．30天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資　　D．30個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基　　E．30個工作日內將所募集資金產生的金融機構同業存款利息退還基金投資人　　答案：A B C　　81．基金清算小組成員由下列哪些人員組成：（　　）　　A．基金發起人、管理人、托管人　　B．具有從事證券法律業務資格的律師　　C．基金持有人　　D．具有從事證券相關業務資格的注冊會計師　　E．中國證監會指定的人員　　答案：A B D E　　82．開放式基金的注冊登記業務指：（　　）　　　　　　　　　　　　答案：A B C D　　83．基金管理公司收取的管理費和基金業績報酬直接取決于（　　）．　　A．所管理的基金資產規模　　B．基金投資取得的業績　　C．基金管理公司對基金資產的運作和管理能力　　D．對基金持有人提供的產品及相關服務　　E．基金管理公司投入的資本金規模　　答案：A B C D　　84．從公司股權結構來看，我國基金管理公司可大致分為以下幾種：（　　）　　A．隸屬于保險公司的基金管理公司　　B．隸屬于商業銀行的基金管理公司　　C．由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司　　D．獨立存在、私人持股的基金管理公司　　E．由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司　　答案：C E　　85．基金管理公司在董事會中引進一定比例的獨立董事主要目的在于：（　　）　　A．在制度上制衡大股東的力量　　B．監督公司經營層嚴格履行契約承諾，強化內控機制　　C．切實保護基金投資者的合法權益　　D．提高投資決策水平 提高管理水平　　答案：A B C　　86．基金管理公司內部控制的總體目標是：（　　）　　A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則　　B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益　　C．確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時　　D．確保股東獲得投資收益　　E．確保基金持有者獲得收益　　答案：A B C　　87．優化基金管理公司的法人治理結構的具體思路和舉措包括：（　　）　　A．建立和完善獨立董事制度　　B．建立有效的激勵和約束機制　　C．強化基金托管人的職責　　D．建立發行與管理的分工制度　　E．公募發行基金份額　　答案：A B C D　　88．根據有關規定和行業特點，基金管理公司治理結構應當符合以下要求：（　　）　　A．堅持以基金持有人利益最大化和提高公司效益為基本準則　　B．使股東會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助、又相互制衡　　C．基金持有者結構分散　　D．實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發揮作用　　E．建立完善的內部監督和控制機制　　答案：A B D E　　89．發起設立基金是指基金管理公司為基金批準成立前所做的一切準備工作，包括：（　　）　　A．基金品種的設計　　B．簽署基金成立的有關法律文件　　C．提交申請設立基金的主要文件　　D．申請的審核與批準　　E．基金的銷售　　答案：A B C D　　90．基金會計的特殊性體現