某公司集合資產管理計劃資產管理合同(完整版)

　　

【正文】 日基金管理公司的每萬份收益計算。債券估值方法（1）在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，將參考監管機構或行業協會的估值意見，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。小數點后第五位四舍五入。（六）集合計劃份額的凍結集合計劃注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的集合計劃份額凍結與解凍事項。對委托人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對委托人、管理人、托管人或集合計劃帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查及按照法律法規的規定進行披露的情形除外。本集合計劃參與期貨交易過程中的交易結算、數據發送、期貨資產賬戶下委托資產的保管由期貨公司負責。新賬戶按有關規則使用并管理。（三）集合計劃開始運作的條件和日期條件：本集合計劃符合本合同、《說明書》約定的成立條件，并正式公告成立。XXX作為投資顧問將為本集合計劃提供個股或模擬組合建議、資產配置、投資策略及研究咨詢等專業服務，或根據管理人要求提交的其他報告或服務，輔助管理人做投資決策。拒絕或暫停退出的情形及處理發生下列情形時，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請：（1）不可抗力的原因導致集合計劃無法正常運作；（2）證券交易場所交易時間非正常停市、登記結算機構或銀行結算系統無法正常運作等，導致當日集合計劃資產凈值無法計算；（3）管理人認為接受某筆或某些退出申請可能會影響或損害現有委托人利益時；（4）因市場劇烈波動等原因而出現巨額退出、連續巨額退出，或者其他原因，導致本集合計劃的款項支付出現困難時，管理人可以暫停接受集合計劃的退出申請；（5）法律、行政法規和中國證監會認定的其他情形，以及其他在集合計劃說明書、資產管理合同中已載明的特殊情形。（2）巨額退出的順序、價格確定和款項支付發生巨額退出時，管理人可以根據本集合計劃當時的資產組合狀況決定全額退出、部分順延退出：全額退出：當管理人認為有條件支付委托人的退出申請時，按正常退出程序辦理。（3）退出款項劃付委托人的退出申請確認后，退出款項將在5個工作日內從托管賬戶劃往申請退出委托人指定的資金賬戶或銀行賬戶。退出的原則（1）“未知價”原則，即退出集合計劃的價格以退出申請日（T日）集合計劃每份額凈值為基準進行計算；（2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請；（3）“先進先出”原則，即按照委托人份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額。參與本集合計劃的有效份額的計算結果按照四舍五入的方法保留小數點后四位，由此產生的差額部分計入集合計劃資產損益。參與的原則（1）推廣期參與價格，為集合計劃份額面值，即人民幣1元；（2）存續期參與價格，采用“未知價”原則，即以受理申請當日集合計劃每單位凈值為基準進行計算；（3）采用金額參與的方式，即以參與金額申請，本集合計劃的單個委托人首次參與最低金額為 100萬元人民幣（不含參與費），追加參與的最低金額為人民幣 1 萬元（不含參與費）；（4）當集合計劃募集規模接近或達到約定的規模上限時，管理人將自次日起暫停接受參與申請。五、集合計劃的參與和退出（一）集合計劃的參與委托人參與和退出集合計劃的確認、清算由管理人指定的注冊與過戶登記人負責，本集合計劃的注冊與過戶登記人是xxx公司。本集合計劃應給付行政服務機構行政服務費,按前一日的資產凈值的年費率計提。計算方法如下：D ＝ E XX%247。禁止通過簽訂保本保底補充協議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預期收益和商業賄賂等不正當手段推廣集合計劃。（九）本集合計劃的風險收益特征及適合推廣對象本集合計劃是通過權益類資產與金融衍生品資產構建的策略組合實現收益；投資策略以實現絕對收益為目標，風險程度較高。如因一級市場申購發生投資比例超標，應自申購證券可交易之日起10個交易日內將投資比例降至許可范圍內；如因證券市場波動、證券發行人合并、資產管理計劃規模變動等證券公司之外的因素，造成集合計劃投資比例超標，管理人應在超標發生之日起在具備交易條件的10個交易日內將投資比例降至許可范圍內。（四）投資范圍和投資比例投資范圍中國境內依法發行的股票（含滬深A股股票、創業板上市的股票、滬港通標的股票、新股申購）、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、中期票據、股指期貨等金融衍生品、債券回購、銀行存款、證券公司專項資產管理計劃、商業銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監管部門批準或備案發行的金融產品以及中國證監會認可的其他投資品種。法律法規指中國現時有效的法律、行政法規、行政規章及規范性文件、地方法規、地方規章及規范性文件。集合計劃資產凈值指集合計劃資產總值扣除負債后的凈資產值。推廣期參與指在推廣期內委托人購買本集合計劃份額的行為。推廣期指本集合計劃開始接受委托人認購參與日至推廣期結束日。管理人指xxx公司（簡稱“xxxx”）。5二、釋義本合同中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：《集合資產管理合同》、資產管理合同、本合同指《xxx集合資產管理計劃集合資產管理合同》及對其的任何修訂和補充。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險和損失。《管理辦法》指《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》。合格投資者指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人：（一）在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織且凈資產不低于1000 萬元；（二）個人或家庭金融資產不低于100 萬元的個人。T日指本集合計劃推廣機構在規定時間受理委托人參與、退出等業務申請的工作日。集合計劃份額指集合計劃在數量上的計量單位。不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能預見，不能避免，不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰爭、騷亂、火災、突發性公共衛生事件、政府征用、沒收、突發停電、通信故障或其他突發事件、注冊與過戶登記人非正常暫停或終止業務、證券交易所非正常暫停或停止交易、中國人民銀行以及其它機構結算系統發生故障等。特殊情況導致參與和退出的賬戶名稱不一致時，委托人應出具符合相關法律法規規定的書面說明。委托人在此同意并授權管理人可以將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易。但管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本合同的規定公告暫停參與、退出時除外。推廣方式管理人應將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件置備于推廣機構營業場所。退出費：6個月封閉期內不能贖回，委托人持有份額超過6個月，但不足12個月（不含），退出費率為2%；委托人持有份額時間超過12個月（含）不收取退出費。 當年實際天數H 為每日應計提的托管費；E 為前一日集合計劃資產凈值。業績報酬：根據本合同第十四部分“集合計劃費用、業績報酬”對投資收益部分計提業績報酬。若管理人決定提前結束推廣期，應至少提前一個工作日通知推廣機構和注冊與過戶登記人。參與規模以管理人的確認結果為準。（二）集合計劃的退出退出的辦理時間退出在本集合計劃封閉期結束后的開放日、終止日辦理。申請退出份額數量超過委托人持有份額數量時，申請無效。（3）收取方式委托人退出申請確認后，管理人將指示托管人把退出款項從集合計劃托管專戶劃往注冊登記機構，再由注冊登記機構劃往申請退出委托人的指定賬戶，退出款項將在申請確認有效后5個工作日內從托管賬戶劃出。（3）告知客戶的方式發生巨額退出并采用部分順延退出時，管理人應在 3 個工作日內在管理人指定網站公告，并說明有關處理方法。XXXX公司已取得私募基金管理人資格，具備合格的投資顧問資質。九、集合計劃的成立（一）集合計劃成立的條件和日期 集合計劃的參與資金總額不低于3千萬元人民幣且其委托人的人數為2人（含）以上，并經管理人聘請的具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后的當日，管理人宣布本集合計劃成立。管理人、托管人應當代表集合計劃，按照相關規定開立期貨結算賬戶、期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。十一、集合計劃資產托管本集合計劃資產由XXX公司負責托管，并簽署了托管協議。配備足夠的專業人員辦理本集合計劃的注冊登記業務。（五）集合計劃份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數量的集合計劃份額按照一定的規則從某一委托人集合計劃賬戶轉移到另一委托人集合計劃賬戶的行為。（一）資產總值集合計劃資產總值是指用集合計劃的資金購買的各種有價證券、銀行存款本息、集合計劃應收款項及其他投資等所形成的價值總和。（六）估值日本集合計劃成立后，每個交易日對集合計劃資產進行估值。（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。股指期貨以估值日金融期貨交易所的當日結算價估值，該日無交易的，以最近一日的當日結算價計算。（九）估值錯誤與遺漏的處理方式管理人和托管人應采取必要、適當、合理的措施確保資產估值的準確性和及時性。由于不可抗力原因造成委托人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。但管理人和托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。管理人向托管人發送托管費劃付指令，托管人復核后于每季度結束后的5個工作日內從集合計劃財產中一次性扣除并劃付到托管人指定的賬戶，最后一期托管費（計提至本集合計劃終止日（含）未支付的托管費）于本集合計劃終止日后的10個工作日內支付。365M為每日應計提的行政服務費；A 為前一日集合計劃資產凈值。銀行結算費用、銀行賬戶維護費一次計入集合計劃費用。業績報酬由管理人負責計算，托管人復核，管理人向托管人發送劃款指令，由托管人在業績報酬的計提基準日結束后五個工作日內從計劃財產中一次性支付給管理人。浮動投資顧問費由管理人負責計算，托管人復核，管理人向托管人發送劃款指令，由托管人在浮動投資顧問費的計提基準日結束后五個工作日內從計劃財產中一次性支付給投資顧問。紅利轉投資增加計劃份額的，不受本計劃規模上限的限制。具體事宜以管理人和投資顧問另行簽署的《投資顧問合同》為準。十七、投資決策與風險控制（一）集合計劃的決策依據集合計劃以國家有關法律、法規和本合同的有關規定為決策依據，并以維護集合計劃委托人利益作為最高準則。投資顧問的研究支持主要包括：整體宏觀經濟走勢預測，市場資金狀況分析，未來市場各期限利率走勢分析，未來各期限回購利率走勢分析，未來各貨幣市場基金收益率走勢等，并整合研究資源，定期編制和維護可投資證券庫。因業務需要知悉內幕信息的人員，應嚴格遵守公司的保密協議；（7）信息隔離原則：集合計劃資產和其他資產的運作應當分離；負責集合計劃運作的部門和管理人的自營部門實施隔離；集合計劃運作的研究、決策、投資、清算、評估等部門和崗位應當在物理上和制度上適當隔離。（2）投資業務的風險控制集合計劃的投資應確立科學的投資理念，根據決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；在進行投資時應有明確的投資授權制度，并應建立與所授權限相應的約束制度和考核制度。全程風險管理控制（1）建立風險控制構架，完善風險控制制度和體系在制度管理方面，除了公司的基本制度和內控規范外，針對資產管理業務還系統地制定了投資管理、交易、風險控制、營銷和集中清算等制度，對資產管理業務的投資決策體系、投資管理流程、權限管理、交易工作流程、可投資證券庫的建立及維護程序、產品開發程序、客戶服務機制等都做出了具體的規定。 （1）事前預防 指集合計劃運作前，針對本集合計劃可能面臨的主要風險，進行有計劃的風險控制措施。（三）預警止損機制為保護全體委托人的利益，本集合計劃設置預警線和止損線。資產全部變現后，本計劃終止。資產管理季度報告由管理人編制，資產托管數據經托管人復核后由管理人公告，并報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管。集合計劃份額凈值報告披露時間：本集合計劃存續期內每周第一個工作日披露上一周最后一個工作日的單位凈值、累計凈值。 在本計劃存續期內任何一個工作日收盤后，經管理人估算的計劃資產單位凈值不高于預警線的，管理人應于第二個工作日13:30前以錄音電話或傳真的方式向委托人提示投資風險。（2）事中監控 指集合計劃開始運作后至集合計劃存續期結束前，根據集合計劃運作期間內集合計劃的風險收益特征，進行有針對性的風險控制措施。本集合資產管理計劃的主要風險為市場風險、流動性風險、信用風險和管理風險等。建立投資風險評估與管理制度，將重點投資限制在規定的風險權限額度內；對于投資結果建立科學的投資管理業績評價體系。風險控制組織架構（1）決策系統：董事會風險控制委員會公司風險管理的最高決策機構，負責制訂公司風險管理總體目標和政策，審批公司風險管理的制度、流程與指標，并對公司重大經營及決策進行風險審核。有效監控下的決策執行通過嚴格的交易制度、風險控制崗位，可實行實時監控，并通過集中清算加強監管，保證投資指令在合法、合規的前提下得到高效地執行。（二）集合計劃的投資程序投資決策程序（1）管理人與投資顧問定期召開會議，確定階段性的投資思路和重大的資產配置比例。委托人認可投資顧問提供的投資顧問服務，包括提供投資建議、制定投資交易策略、執行具體投資交易、風險防范與控制等，并承諾接受管理人采納該投資顧問服務對本計劃所帶來的任何收益或損失。現金紅利款在分紅權益