某大型券商定向資產管理合同-word可編輯(完整版)

　　

【正文】 或部分提前支取定期存款，若產生息差（即本委托資產已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由管理人和托管人雙方協商解決。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。資產（或者資金、本金）安全是指委托資產不被違法違規地挪用，在本項合同下，安全不具有管理人保證委托資產不受損失或者取得最低收益的含義。資產委托起始日指委托人和托管人雙方確認簽收《委托資產起始運作通知書》的當日。《實施細則》指2008年5月31日中國證監會發布并于2008年7月1日施行的《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》（證監會公告[2008]25號）。XX證券定向資產管理合同合同編號： 委托人： 管理人： XX證券股份有限公司托管人： 目 錄前 言 2一、合同當事人 2二、釋義 2三、委托資產專用賬戶的開立與管理 2四、資產委托狀況 2五、委托資產的投資 2六、委托人的聲明與保證 2七、委托人的權利與義務 2八、管理人的聲明與保證 2九、管理人的權利與義務 2十、托管人的聲明與保證 2十一、托管人的權利與義務 2十二、投資主辦人的指定與變更 2十三、信息披露 2十四、管理費、托管費與其他相關費用 2十五、委托資產清算與返還 2十六、保密條款 2十七、不可抗力 2十八、合同的變更、終止與備案 2十九、違約責任與免責條款 2二十、適用法律與爭議處理方式 2二十一、合同成立與生效、合同份數 2二十二、其他事項 2附件一： 2關于****成立托管資金到賬的確認函（樣本） 2附件二： 2《委托資產起始運作通知書》（第 期） 2附件三： 2《追加委托資產起始運作通知書》（第 期） 2附件四： 2《提取委托資產通知書》（第 期） 2附件五： 2定向資產管理合同（合同編號： 號 ）投資監督事項表 2附件六： 2風險揭示書 2附件七： 2定向資產管理合同（合同編號：號 ）（樣本） 2專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 2附件八： 2授權代表簽字與印鑒樣本（業務授權通知書） 2前 言為規范定向資產管理業務的運作，明確定向資產管理合同當事人的權利與義務，根據《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》（證監會令第17號）、《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》（證監會公告[2008]25號，以下簡稱《實施細則》）等法律、行政法規和中國證監會的有關規定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎上訂立本合同。元指人民幣元。資產委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產委托到期日。對本合同附件或者補充協議中其他類似約定的理解均以此為準。除法律法規另有規定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。債券托管賬戶的開設和管理（1）本合同生效后，管理人負責以“管理人托管人資產管理計劃”名義（以實際開戶名為準）在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表委托資產進行債券和資金的清算。托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規的規定。非因委托資產本身承擔的債務，管理人、托管人不得主張其債權人對委托資產強制執行。在委托期限內，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產，追加或提取委托資產后的委托金額按照本合同約定計算。追加委托資產比照初始委托資產辦理移交手續，管理人、托管人應按照本合同的規定分別管理和托管追加部分的委托資產。管理人和托管人不承擔由于提取委托資產進行資產變現造成的損失。管理人的投資需要根據委托人的投資指令操作，委托人發現投資機會的亦可向管理人發送投資指令，投資指令在獲得委托人的書面認可后予以執行。 管理人將根據委托人認可的投資范圍運作委托資產，具體內容以《票據資產轉讓合同》《票據委托管理合同》和/或《資金信托合同》、《擔保合同》（若有）（編號：）的相關約定為準。九、管理人的權利與義務（一）管理人享有如下權利按照有關規定，要求委托人提供與其身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料；對委托資產進行管理；按照約定收取管理費；經委托人授權，代理委托人行使部分因委托資產投資于證券所產生的權利；法律、行政法規和中國證監會規定及本合同約定的其他權利。定向資產管理業務的投資主辦人不得兼任其它資產管理業務的投資主辦人，不得同時辦理證券資產管理業務和自營業務。托管人應對劃款指令的印鑒及被授權人簽字與預留印鑒及簽字樣本是否相符（下稱“表面一致性”）進行審查，如發現問題，托管人有權不予執行，但應及時通知管理人。如托管人發現投資指令違反法律法規或合同約定，有權拒絕執行該指令，但應及時通知管理人，由此產生的損失托管人不承擔責任。被授權人變更通知，自委托人、管理人收到托管人以傳真形式發出的回函確認時開始生效。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式管理費的計算方法及支付方式%年費率計算，具體計算方法如下：管理費=委托資產本金%存續天數/365。（三）不得列入委托資產費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或委托資產的損失，以及處理與委托資產無關的事項發生的費用等不得列入委托資產費用。十七、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關資料和信息進行保密，除法律法規另有規定外，未經其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內容、履行情況、委托資產投資管理情況及其他商業秘密。（三）合同終止的情形委托期限屆滿；經委托人、管理人、托管人協商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的；托管人被依法取消客戶交易結算資金存管業務資格，或者依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的；法律法規或本合同規定的其他情形。二十一、適用法律與爭議處理方式（一）因本合同產生或與之相關的爭議，各方當事人應通過協商、調解解決，當事人不愿通過協商、調解解決或協商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會（仲裁地：上海），按照仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁；（二）爭議處理期間，各方當事人應各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行本合同規定的義務；（三）本合同受中國法律管轄。當各方需要變更指令人員或修改指令人員授權權限的，應立即用傳真方式通知指令接收方，變更自指令接收方收到傳真并電話確認后次日起生效。（六）本合同對應的托管協議為：《XX證券 銀行定向資產管理業務資產托管協議》（協議編號為：（DX）XX 托管2012第1號）（以下無正文）（本頁無正文，為《XX證券定向資產管理合同》簽字頁）管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益做出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失。同時，本資產委托人/資產托管人確認，委托人和托管人簽收的當日（若非同日簽收，以最后一方簽收日的當日）作為資產委托起始日。**證券 年　　月　　日附件五：定向資產管理合同（合同編號： 號 ）投資監督事項表附件六：尊敬的客戶：XX證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）已經中國證券監督委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準，具有開展定向資產管理業務的資格。 (三)票據代保管銀行違約的風險本定向計劃通過與票據代保管銀行簽訂《票據資產委托管理合同》，定向計劃所投資票據資產對應的標的票據委托票據代保管銀行進行保管，保管期間如代保管銀行違反《票據資產委托管理合同》約定，處置標的票據（包括法律和物理上的處置）或保管不到位或不履行托收義務或其他因素，可能導致標的票據毀損滅失或被轉讓給第三方或被質押而影響票據資產實現的風險。如定向資產管理業務所投資的上市公司經營不善，與其相關的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使定向資產管理業務收益水平下降。證券市場中流動性不均勻，存在個股和個券流動性風險。操作風險。本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者參與定向資產管理業務所面臨的全部風險和可能導致投資者資產損失的所有因素。姓名權限授權金額簽字樣本上述授權人簽字與公司簽章具有同等效力。 授權生效時間：2012年 月 日 上述授權自授權生效時間起一直有效，直到本行取消或變更授權的通知書送達管理人和托管人之日終止。定向資產管理業務的投資風險由投資者自行承擔，證券公司、資產托管機構不以任何方式對投資者資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致委托資產的損失，從而帶來風險。（八）信用風險信用風險是指發行人是否能夠實現發行時的承諾，按時足額還本付息的風險，或者交易對手未能按時履約的風險。因此，如果定向資產管理計劃投資于金融衍生品，可能會影響定向資產管理計劃的收益水平。（五）市場風險市場風險是指投資品種的價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產生風險。一、了解定向資產管理業務，區分風險收益特征您在參與定向資產管理業務前，請務必了解定向資產管理業務的基礎知識、業務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取管理人、托管人等對相關業務規則和定向資產管理合同內容的講解。投資范圍中國證監會、中國人民銀行認可的金融工具，包括但不限于現金、銀行協議存款、債券回購、央行票據、短期融資券、國債、金融債、企業債、公司債、債券基金、貨幣市場基金、中期票據、票據資產、資產支持受益憑證等。 年　月　日，資產委托人已將追加委托資產（追加委托資產明細見附表）轉入本委托資產開立的委托資產專用賬戶中，本委托資產已經具備正式投資運作的條件。管理人（蓋章）：XX證券股份