北京首鋼股份有限公司2009年度獨(dú)立董事述職報(bào)告(完整版)

　　

【正文】 人，認(rèn)為候選人資格和提名程序符合有關(guān)規(guī)定。現(xiàn)將年工作情況述職如下：一、出席會(huì)議審議議案情況2009 年度，我們按時(shí)出席公司股東大會(huì)和歷次董事會(huì)。(1)對(duì)三屆十次董事會(huì)提出的《關(guān)于續(xù)聘北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》《關(guān)于總經(jīng)理2008年度薪酬兌現(xiàn)及2009度薪酬與考核分配辦法的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。(2)2009年度，獨(dú)立董事根據(jù)《深交所股票上市規(guī)則》規(guī)定，對(duì)公司2008年年度報(bào)告、2009年第一季度季報(bào)、2009年半年度報(bào)告、2009年第三季度季報(bào)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。2009年度，我們認(rèn)真履行了獨(dú)立董事職責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的利益。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。第三章獨(dú)立董事的獨(dú)立性第九條 下列人員不得擔(dān)任本公司的獨(dú)立董事：（一）在本公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系；（二）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份1%以上或者是本公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在本公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為本公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）公司章程規(guī)定的其他人員；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。重大關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董事同意后，方可提交董事會(huì)討論。第七章公司為獨(dú)立董事提供必要的條件第二十三條為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件。第二十七條獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第三十四條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第五條獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的情形，由此造成公司獨(dú)立董事達(dá)不到法定人數(shù)時(shí)，公司應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足獨(dú)立董事人數(shù)。第十一條 獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第十五條 如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)繼續(xù)深化“五算清、五精細(xì)”活動(dòng)和“目標(biāo)成本、目標(biāo)產(chǎn)品、目標(biāo)市場(chǎng)”三個(gè)倒推機(jī)制，進(jìn)一步完善指標(biāo)體系，使各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)再創(chuàng)新水平。,。（二）出席會(huì)議情況及投票情況：出席會(huì)議情況：公司共召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議8次（含臨時(shí)會(huì)議2次）和股東大會(huì)2次，本人均能親自出席會(huì)議。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。公司為商品房承購(gòu)人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項(xiàng)系公司為購(gòu)買(mǎi)本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對(duì)外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及融資的需要，擔(dān)保事項(xiàng)均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。（7）關(guān)于對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見(jiàn)：我們認(rèn)為，公司認(rèn)真開(kāi)展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，以證監(jiān)局對(duì)公司治理現(xiàn)場(chǎng)檢查為契機(jī)，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。投票表決中，除對(duì)利潤(rùn)分配方案持保留意見(jiàn)外，對(duì)其他各項(xiàng)議案均投了贊成票。控股子公司營(yíng)業(yè)收入合計(jì)70億元，%。煤比165kg/t。第二十八條本制度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。第二十三條 公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。第十七條 獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：提名、任免董事；聘任或解聘高級(jí)管理人員；公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額300萬(wàn)元以上或占公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％以上的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效對(duì)公司措施回收欠款；獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期的對(duì)外擔(dān)保有關(guān)情況進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。提前免職的，公司應(yīng)將其為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模梢宰鞒龉_(kāi)的聲明。第七條 下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1％以上或者是公司前十名股東中的自然人股