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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告(完整版)

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【正文】限于以下內(nèi)容：一、自我評(píng)估開展情況（包括：自我評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組建立和工作開展情況；自我評(píng)估方案制定和落實(shí)情況；各參與部門職責(zé)劃分情況；自我評(píng)估覆蓋情況和涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料情況等）二、自我評(píng)估得分情況（描述自我評(píng)估總得分，并附法人總行和一級(jí)分行自我評(píng)估打分表，模版樣例詳見《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》）三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題（根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系》各項(xiàng)內(nèi)容）四、整改措施（針對(duì)自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)逐項(xiàng)提出整改措施）五、下一步工作計(jì)劃或安排第二篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告（本站推薦）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告報(bào)送機(jī)構(gòu)：xxxx支行自評(píng)年份：2014年一、自我評(píng)估開展情況為確保評(píng)估工作的有序開展，本次評(píng)估工作由支行行長牽頭，營運(yùn)部授權(quán)會(huì)計(jì)作為主要負(fù)責(zé)人，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法的通知》的要求，按照總行及分行的規(guī)定，XX支行對(duì)照《XX銀行案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（分支機(jī)構(gòu)）》對(duì)2014支行的案件防控工作組織、案件防空措施落實(shí)、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)、案件責(zé)任追究與整改、員工行為管理與培訓(xùn)五個(gè)方面進(jìn)行了自我評(píng)估。結(jié)合《***》警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。（五）考核與問責(zé)情況：堅(jiān)持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報(bào)受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。五、下一步工作計(jì)劃或安排ⅩⅩ年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關(guān)愛教育和崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)教育的針對(duì)性和有效性，層層簽定預(yù)防案件責(zé)任書做好案件情況統(tǒng)計(jì)及上報(bào)工作，爭取我行案件防控工作再上一個(gè)新臺(tái)階。第二章自我評(píng)估第五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施”原則由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行（部）負(fù)責(zé)，一級(jí)分行（或相當(dāng)于一級(jí)分行的機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)組織本級(jí)及下級(jí)分支機(jī)構(gòu)自我評(píng)估工作。第十二條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》開展監(jiān)管評(píng)價(jià)，按照不低于１５％的比例對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一級(jí)分行自我評(píng)估情況進(jìn)行抽查后，得出該法人機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評(píng)價(jià)得分和相應(yīng)等級(jí)，并向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反饋。第六章附則第十九條本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二章組織架構(gòu)第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是案防工作第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求，建立與本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案防管理體系，有效監(jiān)測、預(yù)警和處置案件風(fēng)險(xiǎn)。第九條高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)，行長（或總經(jīng)理等，下同）是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。第三章制度及質(zhì)量控制第十二條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則，由具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法。第四章人員培訓(xùn)與行為管理第十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工培訓(xùn)教育作為案防工作的重要內(nèi)容，建立完善的員工合規(guī)及案防培訓(xùn)體系，制定合規(guī)及案防培訓(xùn)計(jì)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方案，建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇、職務(wù)晉升等掛鉤。第二十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過多種方式與客戶建立獨(dú)立的信息反饋渠道，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督有機(jī)結(jié)合。第三十二條對(duì)于銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管和評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)案防工作問題，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交整改方案并釆取有效整改措施。第三十四條本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。考核要素至少應(yīng)當(dāng)包括案防工作組織及質(zhì)量、內(nèi)控制度建設(shè)、制度執(zhí)行、內(nèi)審監(jiān)督、案發(fā)情況、責(zé)任追究和整

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