正文內(nèi)容

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告(編輯修改稿)

2025-10-29 07:43 本頁面

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】。第十二條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》開展監(jiān)管評(píng)價(jià)，按照不低于１５％的比例對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一級(jí)分行自我評(píng)估情況進(jìn)行抽查后，得出該法人機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評(píng)價(jià)得分和相應(yīng)等級(jí)，并向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反饋。第十三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到監(jiān)管評(píng)價(jià)初評(píng)結(jié)果１０個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)管部門反饋意見，逾期未反饋的視同接受評(píng)價(jià)結(jié)果。第十四條銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、屬地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在每年３月底前完成《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作監(jiān)管評(píng)價(jià)報(bào)告》，并抄送銀行業(yè)案件稽查局。第四章評(píng)估指標(biāo)第十五條根據(jù)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)體系（法人機(jī)構(gòu)）》，各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織１３％，制度及質(zhì)量控制１５％，案防工作執(zhí)行４５％，監(jiān)督與檢查１４％，考核與問責(zé)１３％。第五章評(píng)估結(jié)果第十六條監(jiān)管評(píng)價(jià)等級(jí)：評(píng)價(jià)結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評(píng)分８５分（含）以上為“綠牌”，綜合評(píng)分７０分（含）以上８５分以下為“黃牌”，綜合評(píng)分７０分以下為“紅牌”。第十七條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果作為確定機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)和現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要依據(jù)。評(píng)為“綠牌”的，可以在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)；評(píng)為“黃牌”的，應(yīng)當(dāng)給予警示；評(píng)為“紅牌”的，可以在監(jiān)管評(píng)級(jí)原有級(jí)次基礎(chǔ)上下調(diào)一個(gè)評(píng)級(jí)細(xì)項(xiàng)，并約談法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，督促其加強(qiáng)案防工作。第十八條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。第六章附則第十九條本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳２０１３年１１月１３日印發(fā)第五篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作管理辦法中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法的通知銀監(jiān)辦發(fā)[2013]257號(hào)各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲(chǔ)蓄銀行，各省級(jí)農(nóng)村信用聯(lián)社，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司：為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，現(xiàn)將《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織落實(shí)。中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳2013年11月1日銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)案防工作，維護(hù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)適用本辦法。中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、外國(guó)銀行分行以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照適用本辦法。第三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作的目標(biāo)是，通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強(qiáng)化法人負(fù)責(zé)和責(zé)任追究，推進(jìn)案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)案防關(guān)口前移，及早防范和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。第四條本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件。第五條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)督管理。第二章組織架構(gòu)第六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是案防工作第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求，建立與本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案防管理體系，有效監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置案件風(fēng)險(xiǎn)。案防管理體系至少應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素：（一）董事會(huì)（或理事會(huì)等，下同）職責(zé)；（

點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容

法律信息相關(guān)推薦

4--銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控基礎(chǔ)知識(shí)-資料下載頁

【總結(jié)】第一篇：4--銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控基礎(chǔ)知識(shí) 4--銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控基礎(chǔ)知識(shí) 一、單選題（105道題）（A）制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。 A、輪崗B、監(jiān)督C...

2025-11-01 01:06

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引-資料下載頁

【總結(jié)】第一篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引第一章總則第一條為促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)審慎經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)...

2025-09-28 00:29

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引-資料下載頁

【總結(jié)】第一篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引（征求意見稿）》公開征求意見的公告為進(jìn)一步引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，持續(xù)...

2025-10-25 22:07

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引-資料下載頁

【總結(jié)】第一篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引第一章總則第一條為了規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的外包活動(dòng)，保障銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》...

2025-10-27 03:52

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估暫行辦法-資料下載頁

【總結(jié)】4銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估暫行辦法第一章總則第一條為科學(xué)評(píng)價(jià)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“銀行”）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，依據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法適用于銀監(jiān)局轄區(qū)各類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，包括政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、郵

2025-08-30 09:08

有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工述職報(bào)告5篇-資料下載頁

【總結(jié)】有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工述職報(bào)告5篇時(shí)間流逝得如此之快，就是世界上最快的飛機(jī)馬力全開也追不回來，回顧這段時(shí)間的工作，我們?nèi)〉? 了不錯(cuò)的成績(jī)，需要認(rèn)真地為此寫一份述職報(bào)告。這里給大家分享一下關(guān)于銀行...

2025-09-07 00:08

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引-資料下載頁

【總結(jié)】......銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引（中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳　銀監(jiān)發(fā)[2010]44號(hào)　二0一0年六月七日）第一章　總則　　第一條　為了規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的外包活動(dòng)，保障

2026-03-30 05:50

7銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度-資料下載頁

【總結(jié)】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度第一條為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作的組織協(xié)調(diào)，明確責(zé)任，規(guī)范程序，提高效率，促進(jìn)相關(guān)部門的溝通、協(xié)作和交流，制定本制度。第二條銀行業(yè)金融機(jī)...

2025-09-19 10:54

7銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外部審計(jì)監(jiān)管指引-資料下載頁

【總結(jié)】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外部審計(jì)監(jiān)管指引銀監(jiān)發(fā)〔2010〕73號(hào) 第一章總則第一條為充分發(fā)揮外部審計(jì)對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管的補(bǔ)充作用，促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等...

2025-09-17 22:53

獨(dú)家原創(chuàng)-銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)演講稿-資料下載頁

【總結(jié)】獨(dú)家原創(chuàng):銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)演講稿尊敬的朋友：此篇文章由本站老師獨(dú)家原創(chuàng)寫作，版權(quán)歸會(huì)員所有，普通vip會(huì)員無權(quán)查看，服務(wù)咨詢電話：0825-6698000。各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：大...

2025-09-22 00:32

非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理措施-資料下載頁

【總結(jié)】本文共收集了四家香港上市的非銀行類金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況，其中包括：中國(guó)人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司、中國(guó)太平保險(xiǎn)集團(tuán)、中信證券股份有限公司和惠理集團(tuán)有限公司。公司名稱：中國(guó)人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司公司性質(zhì)：保險(xiǎn)類上市地：A股+H股+N股公司治理架構(gòu)：內(nèi)部控制情況：本公司一直致力于加強(qiáng)內(nèi)部

2026-04-15 17:30

河南省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所-資料下載頁

【總結(jié)】第一篇：河南省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所河南省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、金庫、押運(yùn)安全操作規(guī)程（試行）第一章總則第一條為加強(qiáng)全省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu))營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、金庫、押運(yùn)等工作的安全...

2025-10-16 01:30

我市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持民營(yíng)企業(yè)-資料下載頁

【總結(jié)】我市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的情況近年來，我市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)國(guó)家大力發(fā)展民營(yíng)企業(yè)的號(hào)召，深入民營(yíng)企業(yè)開展調(diào)研，聽取企業(yè)對(duì)金融服務(wù)的要求和意見，不斷改革和完善服務(wù)水平和質(zhì)量，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，多方捕捉信息，及時(shí)調(diào)整客戶結(jié)構(gòu)，積極發(fā)展民營(yíng)企業(yè)績(jī)優(yōu)客戶，在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，加強(qiáng)信貸營(yíng)銷，加大了對(duì)轄內(nèi)民營(yíng)企業(yè)的金融支持力度，在不斷壯大自身實(shí)力的同時(shí)，積極支持我市民營(yíng)

2026-06-11 06:26

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告(編輯修改稿)

4--銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控基礎(chǔ)知識(shí)-資料下載頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引-資料下載頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引-資料下載頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引-資料下載頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估暫行辦法-資料下載頁

有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工述職報(bào)告5篇-資料下載頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引-資料下載頁

7銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會(huì)議制度-資料下載頁

7銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外部審計(jì)監(jiān)管指引-資料下載頁

獨(dú)家原創(chuàng)-銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)演講稿-資料下載頁

非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理措施-資料下載頁

河南省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所-資料下載頁

我市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持民營(yíng)企業(yè)-資料下載頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指引-資料下載頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引-資料下載頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告-預(yù)覽頁

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告-免費(fèi)閱讀

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告(存儲(chǔ)版)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告-文庫吧在線文庫

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估報(bào)告(完整版)