20xx版20xx年咨詢工程師復習項目決策分析與評價(更新版)

　　

【正文】 擴展文件：《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》和各類項目管理條例或辦法 第二章 項目規劃 大綱考點 （一）項目規劃的分類與作用 （二）產業規劃的任務和編制內容 （三）產業規劃的方法與工具 （四）企業規劃的任務和編制內容 （五）編制企業規劃的方法與工具 （六）園區規劃的任務和編制內容 第一節 概述 第 6 頁 一、項目規劃分類 產業規劃：服務于產業發展 企業規劃：用于企業發展決策 園區規劃：用于園區的開發建設和管理 在產業規劃的基礎上進行 二、項目規劃的作用 重要指導性文件：服務、依據、引導 整體性、長期性策劃 比單個項目可研更綜合、全面和長遠 ：引導和約束、基礎 第二節 產業規劃 一、產業規劃的任務和編制原則 產業規劃 的任務： 、體系、結構、產業鏈、布局進行合理規劃 產業規劃的作用： ◆指導產業未來的發展和管理 ◆推動實現區域產業的優勢組合 ◆引導和約束投資方向 ◆實現資源的合理配置 ◆完善和優化產業結構 ◆為專項規劃提供基礎數據 產業規劃的特點： 導向性、約束性、時效性 產業規劃編制的原則： 前瞻性、相關性、可操作、政策性、可持續發展 二、產業規劃編制的內容：三大部分 產業研究 產業發 展定位 規劃實施方案 （一）產業分析：基礎、四部分內容 ：三個方面 宏觀環境、行業環境、競爭環境 （ 1）宏觀環境：基本條件、直接具體，對行業發展趨勢有重大影響的政策 （ 2） 行業環境：重點，產業環境和市場環境兩個方面 ：現狀情況、生產力要素條件、資源條件 ：三類 第 7 頁 （二）產業發展定位：核心、六個內容 指導思想、規劃原則、規劃目標、 產業框架結構體系、發展思路、產業布局 要完成產業發展的頂層設計、模式設計 和路徑設計 （三）產業規劃實施方案 提出規劃備選項目 重點投資項目進行初步論證與分析 規劃效果分析：期末經濟指標情況 對實施的風險和約束條件分析，提出措施 三、常用的理論方法：表 21 產業生命周期理論方法 產業結構理論方法 市場結構理論方法 市場需求理論方法 產業內戰略群體理論方法 第三節 企業規劃 一、企業規劃的任務和編制原則 企業規劃的任務： 、戰略、目標 、投資 方向、重點發展思路、重點投資項目 企業規劃要兼備戰略定位和策略措施：五大特點 前瞻性、 針對性、認同性 、時效性、可操作性 企業規劃編制的原則： 6個 政策性、 差異化、價值鏈、取舍原則、創新原則、 可持續發展 二、企業規劃的內容與重點：三個方面 規劃分析 規劃制定 規劃實施 （一）規劃分析：基礎、 5項工作 企業現狀調查與分析 企業發展環境分析 企業競爭力分析 企業價值鏈分析 SWOT分析 現狀調 查重點：發展過程、經營狀況、業務結構 現狀分析重點：經營結構、存在問題、面臨挑戰 ：更有針對性 宏觀層次： PEST分析 中觀層次：行業分析 第 8 頁 微觀層面：經營環境 市場分析和預測是外部環境研究最重要的內容 確定企業的競爭地位 可結合價值鏈分析 創造價值的經濟活動：主體活動和支持性活動 分析內容：處于行業價值鏈的位置、內部業務架構和產品類型 目的：比較每個增值環節，是否需要整合拓展 定性和定量兩種分析 ：優勢、劣勢、機會、威脅 優劣勢分析：基礎 機遇與威脅的識別：優劣勢與環境匹配 機遇與威脅的識別對于制定規劃方案更為重要 （二）規劃制定：核心、三大重點工作 明確企業發展方向 明確業務結構 明確重點任務 ：首要任務、重中之重 企業規劃比企業戰略更具體化，是細化和落實 構成：企業發展的指導思想 —— 綱領性 企業定位 —— 約束性，決定方向、資源分 配、經營理念 企業目標 —— 總體目標和分解目標 財務指標 目標值設定是規劃分析階段工作成果的具體體現 設定企業目標時考慮因素： 5個 企業總量增長速度 利潤指標 目標結構的合理性 對增量有相對準確的估算 考慮存量的變化 ：規劃的骨架和脈絡 業務三層面理論：基礎業務、戰略業務和新興業務 業務結構設計思路：集中核心業務發展、縱向一體化 /橫向一體化擴張、多元化發展 ：整個規劃的細化部分， 3塊 重大任務或發展思路 產業布局 重點項目：擴產類項目、升級類項目、 縱向一體化延伸產業鏈類項目、改造類項目、拓展項目 （三）規劃實施：保障 企業管理與支撐體系建設 對規劃效果進行預測 實施年度計劃或滾動計劃，開展中期評估和總結評估 三、企業規劃的方法和工具 第 9 頁 PEST模型 分析行業發展宏觀環境 波特五力模型 分析行業競爭態勢 行業態勢矩陣 分析主要競爭對手的優劣勢 五力模型或企業競爭力評價指標體系 分析目標企業競爭能力，確定差異化戰略 產品競爭力模型 （ GE矩陣） 分析目標企業產業發展路線圖，確定現有產品擴 建方向 項目競爭力綜合評價指標體系， 借助 GE矩陣 確定投資重點和項目建設時序，形成企業規劃目標 園區競爭力評價指標體系 確定企業產業布局 ： 4個步驟 確定對標分析的內容 選擇對標企業： 競爭對手、行業一流企業 、跨行業的技術標桿、客戶需求 收集數據 對標分析結果比較 ：九力分析模型表 22 外部屬性競爭力： 5種 內部屬性競爭力： 4種 產品競爭力分析： 市場地位 銷售情況 競爭對手水平 行業狀況 產品的生命周期、技術因素、產品價格和質量 營銷方法、企業規模、經濟實力、競爭者 數量 對比分析：與市場上同類產品、同本企業的其他產品 分析方法：波士頓矩陣和 GE模型 四個步驟： 創造價值的作業單元（計算各單元生產成本和效益） 價值變動的各項作業（分析原因） 分析各節點或各節點企業之間的關系 重新組合或改進價值鏈 分析的關鍵：成本和利益在各經營環節中公平分配 第四節 園區規劃 全局性、長期性和基本性問題 一、園區規劃的任務和編制原則 （一）園區規劃的任務 依據 三、項目建議書與初步可行性研究的關系和區別 關系：初步可行性研究的成果。 六、資源利用與節約 3 項 種類與數量、資源綜合利用方案、節約措施。 介于 投資機會研究、產業規劃研究和可行性研究之間 。 三、投 資機會研究的內容和重點 第 14 頁 內容：市場調查、供需分析、投資政策、稅收政策研究等。 第 15 頁 投資構成；融資方式、資金結構、融資成本、融資風險。應附有關合同、協議和行政許可文件。 （三）產品競爭力分析 目標市場選擇與結構分析、主要用戶分析。 （二）建設規模與產品方案 使其與技術、設備、原材料及燃料供應等方案協調一致 。 （五）原材料與燃料及動力供應 （ 1）主要原材料、輔助材料、燃料的種類、規格、年需用量； （ 2）礦產資源的品位、成分、儲量等初步情況； （ 3）水、電、汽和其他動力供應； （ 4）供應方案選擇。 （ 2）供電工程 現狀和發展規劃；用電負荷；供電方案的選擇與比較；節電的方法措施；供電系統工程量。 （章）的編制內容 八個部分 項目所在地區 企業（工業園區） 、法規和標準 第 19 頁 廢水、廢氣、固體廢物及廢液、噪聲、其他 廢水、廢氣、固體廢物及廢液、噪聲、治理及環境風險防 范措施；其他措施 環評 （九）安全、職業衛生與消防 ： 危害因素分析（環境、生產過程）；對策和措施。 第 20 頁 （ 1）估算范圍應與項目建設方案一致；（ 2）估算工程內容和費用構成齊全，計算合理；（ 3）方法科學、基礎資料完整、依據充分；（ 4）指標進行必要的換算或者調整；（ 5）準確度應能滿足項目決策的要求；（ 6）估算內容的劃分應符合行業規范。 改、擴建和技術改造項目：“有無對比”分析法； 若“無項目”數據 =“現狀”數據，“新增” =“增量”。 制內容： 6項 風險因素識別、風險程度估計、風險對策制定、風險分析結果的反饋、編制風險與對策匯總表、結論與提示。 第 23 頁 （ 1）特點 一種早期投資：價值主要體現為權益的增值； 高風險，高回報 ； 期限較短； 投資回報主要來源于企業生產經營利潤或股權的轉讓； 多投向于高技術產業和高速成長的項目。 （ 3）效益難以貨幣化的非經營性項目 采用效果費用比或費用效果比進行方案比選。 ：產業結構調整政策、產業技術政策、產業空間布局和產業發展方向。 ：火災危險性，重點消防對象，消防設施設置方案。 九、社會影響分析 ：社會影響因素，對當地居民生活、不同利益群體、社會文化和社會服務、受益與受損群體的影響，境外投資項目對進出口的影響。 第一節 概述 一、資金申請報告的定義 為獲得 政府資金支持、財政專項資金支持、國際金融組織或者外國政府貸款 而編制。 報告內容：①項目單位基本情況和財務狀況； ②項目的基本情況； ③申請資金的主要理由和政策依據； ④ 項目招標內容； ⑤要求提供的其他內容。 三、項目融資分析 ； 、融資成本和融資方案合理性分析； ； 。 三、國際金融組織貸款項目資金申請報告編制提綱 ； ； ； ； 、設備及材料采購安排； ； 。 風險分擔、利益共享的基礎上的長期合作關系；發揮各自的優勢及特長；一種項目投融資方式。 。 三、項目運作方式、操作模式及社會資本投資人類型 （一） 運作方式表 72 方式選擇的決定因素：收費定價機制、項目投資收益水平、風險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等。 （二）項目回報機制 ：三類 使用者付費；政府付費（主要包括可用性付費、使用量付費和績效付費）；使用者付費 +可行性缺口補助：準經營性項目。 （ 1）應急處理； （ 2）臨時征用與接管：兩種情況； （ 3）合同變更和延期； 第 33 頁 （ 4）合同解除：兩種情況； （ 5）項目公司股權變更。 六、監管架構 （一） 監管體系 履約監管、行政監管、公眾監管。 以定性評價為主，鼓勵開展定量評價。 ①股權投資支出： 股權投資支出＝項目資本金政府占項目公司股權比例 ②運營補貼支出：項目建設成本、運營成本及利潤水平。 （ 1）項目基礎信息； （ 2）評價方法； （ 3）評價結論； （ 4）附件。 四、征求意見 征求項目實施部門、政府有關部門意見。