某公司初步盡職調(diào)查報(bào)告(更新版)

　　

【正文】 45。【】目前尚未辦理稅收優(yōu)惠備案，計(jì)劃于稅收匯算清繳時(shí)一并報(bào)備。根據(jù)公司提供的材料并經(jīng)相關(guān)人員說明，截至本報(bào)告出具之日，【】正在辦理如下專利的申請(qǐng)手續(xù)：序號(hào)申請(qǐng)人申請(qǐng)?zhí)柊l(fā)明名稱申請(qǐng)日12（五）商標(biāo) 根據(jù)公司提供的材料并經(jīng)本所律師核查，截至本報(bào)告出具之日，【】及其子公司取得的注冊(cè)商標(biāo)情況如下：序號(hào)權(quán)利人注冊(cè)號(hào)注冊(cè)商標(biāo)核定使用商品類別有效期他項(xiàng)權(quán)利12 經(jīng)核查，除上述已取得的注冊(cè)商標(biāo)外，【】有12項(xiàng)商標(biāo)正在申請(qǐng)中，【】有4項(xiàng)商標(biāo)正在申請(qǐng)中，【】有5項(xiàng)商標(biāo)正在申請(qǐng)中。持股5%以上的股東【】的持股5%以上的股東如下：序號(hào)股東姓名出資額（萬元）持股比例出資方式1 持股5%以上的股東具體情況參見本盡調(diào)報(bào)告之“四、股東和實(shí)際控制人”部分。⑧【】日，【】就本次定向發(fā)行事項(xiàng)完成了工商變更登記。③【】日，【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了“號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》，驗(yàn)證：截至【】日，【】已經(jīng)收到繳納的出資【】萬元。③同日，【】召開股東會(huì)，決議【】④同日，發(fā)起人【】、【】共同簽署了《發(fā)起人協(xié)議書》。②【】日，【】就本次減資事項(xiàng)在《北京晨報(bào)》上進(jìn)行了公告。②【】日，【】召開股東會(huì)，并作出決議：同意【】③【】日，【】就本次變更事項(xiàng)完成了工商變更登記。④【】日，【】完成上述變更事項(xiàng)的工商變更登記。 本次增資完成后，【】的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名認(rèn)繳出資額（萬元）實(shí)繳出資額（萬元）出資比例出資方式出資時(shí)間1【】合計(jì) 三、【】子公司（一）一級(jí)子公司【】共有【】家一級(jí)全資或控股子公司，分別為【】、【】、【】和【】，具體情況如下： 【】根據(jù)【】的工商登記信息并經(jīng)本所律師核查，【】系【】%的控股子公司，其基本情況如下：名稱注冊(cè)資本企業(yè)類型法定代表人成立時(shí)間營業(yè)期限至住所截至本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名/名稱持股數(shù)量（股）持股比例出資方式123合計(jì)【】的歷史沿革如下：（1）【】年【】月，【】設(shè)立經(jīng)核查，【】系由【】、【】、【】、【】共同出資，于【】日在【】成立，【】設(shè)立時(shí)履行了下列程序：① 【】日，【】核發(fā)了“【】號(hào)”《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》，核準(zhǔn)使用的企業(yè)名稱為“北京【】科技有限公司”。【】設(shè)立時(shí)，股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名認(rèn)繳出資額（萬元）實(shí)繳出資額（萬元）出資比例出資方式出資時(shí)間1【】2【】3【】合計(jì)（二）【】年【】月，第一次變更經(jīng)營范圍，變更法定代表人【】，【】召開股東會(huì)，會(huì)議決議：【】【】，【】完成了上述變更事項(xiàng)的工商變更登記。本盡職調(diào)查報(bào)告僅為盡職調(diào)查的結(jié)果，本所律師隨著工作進(jìn)展后續(xù)還將對(duì)貴公司進(jìn)行深入、持續(xù)的盡職調(diào)查。現(xiàn)將其呈送貴公司，以期積極推進(jìn)貴公司首發(fā)上市的進(jìn)程。據(jù)該《營業(yè)執(zhí)照》記載，其上載明的名稱為【】；住所為【】；法定代表人為【】；注冊(cè)資本：【】；企業(yè)類型為【】；經(jīng)營范圍為“【】”；成立日期為【】；營業(yè)期限自【】至【】。本次變更完成后，【】的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名出資額（萬元）出資比例出資方式1【】2【】合計(jì)（五）【】年【】月，第一次增資，第三次變更經(jīng)營范圍【】日，【】召開股東會(huì)，會(huì)議決議：【】【】日，【】完成了上述變更事項(xiàng)的變更登記。③根據(jù)【】、【】、【】的《交存入資資金報(bào)告單》，三人于【】日分別將【】萬元出資繳付至【】，本次實(shí)繳出資合計(jì)為【】萬元。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，【】的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名出資額（萬元）出資比例出資方式123合計(jì)100%（6）【】年【】月，第一次增資①【】日，北京中財(cái)國譽(yù)資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具了“【】號(hào)”《【】、【】、【】擬投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)非專利技術(shù)“互聯(lián)網(wǎng)地址信息管理系統(tǒng)”資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書》，非專利技術(shù)“互聯(lián)網(wǎng)地址信息管理系統(tǒng)”截至評(píng)估基準(zhǔn)日【】日的價(jià)值為【】萬元。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，【】的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東姓名出資額（萬元）出資方式出資比例1【】（8）【】年【】月，第一次減少注冊(cè)資本及第二次增加注冊(cè)資本①【】日，【】股東【】作出股東決定，決定減少注冊(cè)資本【】萬元，由股東【】減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資【】萬元。②【】日，【】資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司出具了“【】號(hào)”《評(píng)估報(bào)告》，截至【】日，【】經(jīng)評(píng)估后的凈資產(chǎn)價(jià)值為【】元。【】變更為股份公司后，【】的持股狀況如下：序號(hào)股東姓名持股數(shù)量（股）持股比例出資方式12合計(jì)（10）【】，第一次增發(fā)股份①【】日，【】召開股東大會(huì)，審議同意【】②【】日，【】完成了上述變更事項(xiàng)的工商變更登記。本次發(fā)行價(jià)格為【】元/股，低于公司股票的公允價(jià)值，根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》，本次股票發(fā)行適用了股份支付準(zhǔn)則進(jìn)行了會(huì)計(jì)處理。六、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭（一）關(guān)聯(lián)方根據(jù)《公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)關(guān)聯(lián)方披露》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，確定【】的主要關(guān)聯(lián)方如下：控股股東和實(shí)際控制人【】的控股股東和實(shí)際控制人的具體情況參見本盡調(diào)報(bào)告之“四、股東和實(shí)際控制人”部分。（四）專利除上述兩項(xiàng)正在申請(qǐng)的專利外，【】及其子公司尚未取得任何專利。根據(jù)公司提供的《【】》，【】已于【】日就減征所得稅事項(xiàng)在北京市海淀區(qū)國稅局備