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銀行業金融機構案防工作自我評估報告(更新版)

2025-11-02 07:43上一頁面

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【正文】改情況等。銀行業金融機構應當定期為案防管理人員提供系統的專業技能培訓。第十三條銀行業金融機構應當建立制度后評價體系，對各項制度合規性和有效性進行審查，根據審查結果和業務發展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業務領域和環節。第十條銀行業金融機構應當設立一名合規總監或指定一名高級管理人員（以下統稱合規總監）負責本機構合規及案防工作。第七條董事會應當將案件風險作為銀行業金融機構的一項重要風險，將董事長列為案件風險防范第一責任人。中國銀行業監督管理委員會辦公廳2013年11月1日銀行業金融機構案防工作辦法第一章總則第一條為加強案防工作，維護銀行業金融機構安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》以及其他有關法律法規，制定本辦法。第十四條銀監會機構監管部門、屬地銀監局應當在每年３月底前完成《銀行業金融機構案防工作監管評價報告》，并抄送銀行業案件稽查局。一級分行（或相當于一級分行的機構）應當依據分支機構評估指標體系，細化工作方案，做好自我評估的準備、組織實施和報告工作。第二條中華人民共和國境內設立的各銀行業金融機構適用本辦法。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。（四）監督與檢查情況：內開展了一次“五大風險”排查。三、案防工作自我評估發現的問題本次自我評估未發現案件風險或案防工作未落實的情況。進一步加強案件防控工作組織、內控執行力建設、員工行為管理與培訓方面的工作，積極開展各項業務的自查自糾工作，確保完成全年的各項案件防控工作任務。開展了二次案件風險隱患排查。二是目前審計檢查做到依據審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。自我評估是指銀行業金融機構依據本辦法對其案防工作整體開展情況進行評估。第三章監管評價第九條銀監會及其派出機構對銀行業金融機構案防工作實施監管評價，即銀監會監管的銀行業金融機構由銀監會機構監管部門評價，屬地監管的法人銀行業金融機構由屬地銀監局評價。第十七條銀監會及其派出機構應當把案防監管評價結果作為確定機構監管評級和現場檢查的重要依據。第三條銀行業金融機構案防工作的目標是，通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強化法人負責和責任追究，推進案防長效機制建設，實現案防關口前移，及早防范和化解案件風險。專門委員會在案防方面的主要職責包括：（一）審議批準案防工作總體政策，推動案防管理體系建設；（二）明確高級管理層有關案防職責及權限，確保高級管理層采取必要措施有效監測、預警和處置案件風險；（三）提出案防工作整體要求，審議案防工作報告；（四）考核評估本機構案防工作有效性；（五）確保內審稽核對案防工作進行有效審查和監督。合規總監在案防方面的主要職責包括：（一）定期審查、檢查和監督執行案防政策、制度和操作規程；（二）全面掌握本機構案防工作總體狀況，并定期報告；（三）建立與各業務條線和分支機構的協調配合機制，形成權責明確、報告路線清晰、運行有序的案防工作機制。第十六條銀行業金融機構應當制定符合本機構特點的案件風險排查、報告、處置、問責以及整改、后評價等專門制度。第五章監督檢查第二十二條銀行業金融機構應當對各項制度的執行情況進行檢查和評價，并加大對案件易發部位和薄弱環節的檢查力度。第七章案防工作監管第二十九條銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作實施監管，銀行業金融機構案防管理政策和程序應當按監管管轄報送銀監會或其派出機構備案

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