私募投資基金基金合同范本(專業版)

　　

【正文】 (四) 收益分配方案 基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。計算方法如下：H＝E %247。但管理人和托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。如有新增事項，按國家最新規定估值。估值依據估值應符合本合同、《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定，如法律法規未做明確規定的，參照證券投資基金的行業通行做法處理。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本合同有關條款處理。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔。對于此類托管人事前無法監督并拒絕執行的交易行為，托管人在履行了對管理人的通知義務后，即視為完全履行了其投資監督職責。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任。（二）基金財產相關賬戶的開立和管理基金托管人負責按照規定開立基金財產的托管資金賬戶、證券交易保證金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應給予必要的配合，并提供所需資料。發生上述情形時，基金管理人應根據投資的標的資產的開放時間，及時進行調整，以滿足基金合同的投資限制要求。（二）基金管理人 基金管理人概況名稱：【私募基金管理機構名稱】辦公場所： 法定代表人： 聯系電話：傳真：電子郵箱： 基金管理人的權利（1） 依法募集資金；（2） 按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產；（3） 按照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬及本合同規定的其他費用；（4） 依照有關規定行使因基金財產投資所產生的權利；（5） 根據本合同、托管協議及其他有關法律法規的規定，監督基金托管人；（6） 對于基金托管人違反本合同、托管協議或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；（7） 自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業務規則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監督；（8） 自行擔任或者委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業務，委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業務時，對注冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查；（9） 基金管理人有權根據市場情況對本基金的總規模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整；（10） 按照本合同的約定決定基金收益分配方案；（11） 在本合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12） 按照國家法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；（13） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（14） 選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；（15） 在符合國家相關法律法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業務規則；（16） 國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并以相同的形式告知基金投資者和基金份額持有人。基金份額持有人持有份額時間不足六個月，則需支付違約贖回費率為 %；如持有剛滿6個月需退出，則需支付贖回費率為 %；如持有超過6個月，則贖回費率為 。這種情況下，基金管理人應在新的申購、贖回原則開始實施前三個工作日，在基金管理人網站上公告并向基金份額持有人送達前述調整的通知，以告知基金投資者及基金份額持有人。欲申購或贖回的投資者須在預約申購日或預約贖回日的9：3015：00內（以下簡稱“預約工作時間”）根據銷售機構的規定向銷售機構及其銷售網點提交書面申請文件。基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬。超出基金人數規模上限的認購申請為無效申請。 發售方式本基金以非公開方式進行募集。前述信息資料如發生任何實質性變更，應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。 基金份額持有人：簽署本合同，履行本合同規定的出資義務取得基金份額的基金投資者。本合同的當事人按照相關法律法規、本合同的規定享有權利、承擔義務。本基金的成立需符合相關法律法規、基金合同等的規定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。根據有關法律法規，基金管理人特作出如下風險提示：（一） 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產，但不保證基金財產本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。（十） 基金管理人管理的投資產品的過往業績并不預示其未來表現。二、 釋義在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義： 本合同：《【私募基金產品名稱】基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。1 基金業協會： 中國證券投資基金業協會的簡稱，依據《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的、基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織。 基金份額凈值：計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數所得的數值。基金管理人保證其已通過要求基金投資者向其或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，確認認購本基金的投資者符合基金合同所述“合格投資者”條件。基金管理人可根據情況變更或增減基金代銷機構，并予以公告。應計利息金額以注冊登記機構確認的為準。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。通過代銷機構進行申購的，人數規模控制以基金管理人和代銷機構約定的方式為準。基金投資者可在T+2日起至各銷售網點查詢最終確認情況。（九） 申購份額與贖回金額的計算方式申購份額計算申購份額=（申購金額申購費）247。（十一） 巨額贖回的認定及處理方式 巨額贖回的認定單個贖回開放日中，本基金需處理的基金贖回申請份額超過本基金上一申購日基金總份額的30%時，即認為本基金發生了巨額贖回。基金托管人的義務（1） 按照誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；（2） 設立專門的托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責財產托管事宜；（3） 建立健全內部風險控制及管理制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立。（七） 風險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預期風險中高、預期收益中高的投資品種，適合具有風險識別、評估、承受能力的合格投資者。十二、 指令的發送、確認與執行（一）基金管理人對發送劃款指令人員的書面授權基金管理人應向基金托管人提供發送劃款指令授權書（簡稱“授權書”），授權書中應包括被授權預留印鑒和簽字樣本，規定基金管理人向基金托管人發送劃款指令時基金托管人確認劃款指令有效的方法。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。被授權人變更授權書須載明新授權的生效日期。（二）投資證券后的清算交收安排（1）本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。本基金投資于期貨發生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經紀公司負責辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經紀公司的資金不行使保管職責，基金管理人應在期貨經紀協議或其他協議中約定由選定的期貨經紀公司承擔資金安全保管責任。交易所認購的未上市基金，以場外公布的該基金最近一個交易日基金份額凈值估值。估值錯誤的處理基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。十五、 基金的費用與稅收（一） 在基金資產中列支的基金費用的種類 管理費； 托管費； 外包服務費； 業績報酬； 基金的證券、期貨等交易費用及開戶費用； 基金備案后與之相關的會計師費、律師費等中介服務機構費用； 基金的銀行匯劃費用； 按照國家有關規定和本合同約定，可以在基金資產中列支的其他費用。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延至法定節假日、休息日后的第一個工作日或不可抗力結束日后的第一個工作日支付。（2） 季度報告基金管理人應當在每季度結束后20個工作日內，編制完成基金季度報告并經基金托管人復核，向基金份額持有人披露投資狀況、投資表現等信息。（五） 基金的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規，由其各自承擔和繳納。計算方法如下：H＝E %247。估值錯誤的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失的直接當事人的直接損失承擔賠償責任；估值錯誤的責任人對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責；C、如基金管理人和托管人對基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和核對尚不能達成一致時，為避免不能按時披露基金資產凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外披露，由此給其他當事人或基金資產造成的損失的，基金托管人予以免責。（6）同一品種同時在兩個或兩個以上市場交易的，按該品種所處的市場的估值方法估值。基金份額凈值基金份額凈值是指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額后的價值。（四）申購或贖回的資金清算T日（指申購開放日或贖回開放日），基金投資者進行申購或贖回申請。若變更后的新的授權通知正本內容與基金托管人收到的傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的傳真件為準。基金管理人應在合理時間內補充相關資料，并給基金托管人預留必要的執行時間，托管人對因此造成的延誤不承擔責任。（二）指令的內容劃款指令是在管理基金財產時，基金管理人向基金托管人發出的交易成交單、交易指令及資金劃撥及其他款項支付的指令（以下簡稱“指令”）。基金管理人、基金托管人以其固有財產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。十、 基金的投資據實調整本基金的投資經理由基金管理人指定。 巨額贖回延遲支付的通知當發生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項時，基金管理人應當以在基金管理人網站的公告形式通知基金份額持有人。基金份額持有人的實際贖回份額由基金管理人根據該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數據為準。基金份額持有人的贖回申請經基金管理人確認后，基金管理人應按規定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項應自基金份額持有人發起贖回申請之日起10個工作日內支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。 “金額認購、份額贖回”原則，基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。投資者參與申購或提交贖回申請，應按本合同約定的預約申請方式進行。本基金的成立日期以基金管理人在其網站發布的公告所載日期為準。（三） 基金份額的認購費用本基金認購費率如下： %認購費=認購金額認購費率（四） 認購申請的確認認購申請受理完成后，不得撤銷。基金管理人將于提前終止或延期前1個月在基金管理人網站公告，并可由銷售機構通過短信和/或郵件向基金份額持有人發送通知。3 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規定將本基金份額兌換為現金的行為。2 基金財產：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產。 基金管理人：【私募基金管理機構名稱】。投資者（自然人簽字或機構蓋章）： 日期： 年 月 日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯系人（機構客戶）：證件（營業執照）名稱：證件（營業執照）號碼：基金管理人：【私募基金管理機構名稱】法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編碼：聯系人： 電話： 傳真：郵箱： 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行負責人：王慶彬住所：北京市西城區復興門內大街156號通訊地址：北京市西城區復興門內大街156號郵政編碼：100031聯系人： 電話： 郵箱： 目 錄風險提示函 0一、 前言 5二、 釋義 5三、 聲明與承諾 8四、 基金的基本情況 9五、 基金份額的發售與認購 9六、 基金的成立與備案 11七、 基金份額的申購、贖回 11八、 當事人及權利義務 16九、 基金份額的登記 22十、 基金的投資 22十一、 基金的財產 23十二、 指令的發送、確認與執行 24十三、 交易及清算交收安排 27十四、 基金財產的估值與會計核算 28十五、 基金的費用與稅收 33十六、 基金的收益分配 35十七、 報告義務 36十八、 風險揭示 37十九、 基金份額的非交易過戶、交易、凍結、解凍及質押 39二十、 基金合同的成立、生效及簽署 41二十一、 基金合同的變更、終止 41二十二、 清算程序 42二十三、 違約責任 43二十四、 通知與送達 44二十五、 法律適用和爭議的處理 44