私募投資基金基金合同范本(留存版)

　　

【正文】 二十六、 基金合同的效力 45二十七、 其他事項 45一、 前言訂立本合同的目的、依據和原則： 為設立《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規定的非公開募集證券投資基金，明確基金各方當事人的權利義務、規范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權益，依據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規的有關規定（以下簡稱“相關法律法規”），訂立本合同。基金持有人不得基于任何原因，對于本基金投資于基金管理人及其關聯方管理的產品或者與基金管理人或其關聯方進行交易而造成的損失、收益未達預期或其他責任，向基金管理人主張任何權利。（四） 關聯交易風險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關聯方管理的產品或者與基金管理人或其關聯方進行交易，這構成基金管理人與本基金的關聯交易。基金管理人以及代銷機構已就基金情況向投資者作出了詳細說明。 基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個人投資者、機構投資者。1 TM日：指本基金的申購開放日； TN日：、指本基金的贖回開放日；2 T+n日（TM+n，TN+n）： T日（TM日、TN日）后的第n個工作日，當n為負數時表示T日前的第n個工作日。3 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規定購買本基金份額的行為。如本基金存續期屆滿最后一日為節假日，則本基金存續期順延至下一工作日。 本基金對單個基金投資者不設認購金額上限。基金管理人于基金成立時在基金管理人網站發布基金成立公告并向基金持有人發送基金成立的通知。如遇節假日，時間順延。基金份額持有人贖回基金時，按照贖回申請日（贖回開放日）的基金份額凈值為基準計算贖回金額。因無效的預約申購申請而交付的投資款項將于開放日后5個工作日內，無利息地退回投資者賬戶。如因按本合同的規定提取業績報酬而相應調減了基金份額持有人持有的基金份額數量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少。如基金管理人暫時不能足額支付所有贖回款項，應當按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續工作日予以支付。（二） 基金管理人依其與 訂立的服務合同的規定，委托 辦理本基金的注冊登記業務，但基金管理人依法應承擔的注冊登記職責不因委托而免除。基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。基金管理人和基金托管人對授權書負有保密義務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。基金管理人應確保授權通知的正本與傳真件一致。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對基金管理人和基金托管人定期對資產的資金、證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。本基金基金資產凈值保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入。貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬份收益計提紅利。（2）估值錯誤處理原則A、如基金管理人或基金托管人發現基金資產估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定，導致基金份額凈值小數點后3位以內（含第3位）發生計算錯誤時，應立即通知雙方，共同查明原因，協商解決；B、如基金管理人計算的基金份額凈值已由托管人復核確認，但因估值錯誤給其他直接當事人造成損失的，由管理人與托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。 托管費基金的年托管費率為 %。（四） 費用調整基金管理人和基金托管人與投資人協商一致，可根據市場發展情況調整管理費率、托管費率和業績報酬。基金成立不足兩個月以及基金合同終止的當季，基金管理人可以不編制當期季度報告。 上述（一）中所列其他費用根據有關法規及相關協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。（二） 費用計提方法、計提標準和支付方式 管理費 基金的年管理費率為 %。當基金份額凈值小數點后3位以內（含第3位）發生計算錯誤時，視為估值錯誤。（3）交易所停止交易等非流通品種的估值。基金管理人應責成其選擇的期貨經紀機構向托管人傳送期貨登記結算機構的登記及結算數據、交易所的交易清算數據，并要求其保證發送數據的準確性、完整性、真實性。（2）證券交易所證券資金結算基金托管人、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業務規則和規定，該等規則和規定自動成為本條款約定的內容。被授權人變更授權書自載明的生效時間開始生效。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復核和審批時間。授權書由基金管理人加蓋公章。十一、 基金的財產（一）基金財產的保管與處分基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管。（4） 對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（5） 除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；（6） 按本合同規定開設和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（7） 復核基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值；（8） 復核基金年度報告，并將復核結果書面通知基金管理人；（9） 按照本合同的約定，根據基金管理人的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜；（10） 按照基金管理人的指令或相關法律法規規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（11） 按照本合同規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（12） 按照法律法規及監管機構的有關規定，保存基金資產管理業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料；（13） 公平對待所托管的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（14） 保守商業秘密。巨額贖回的認定由本基金的注冊登記機構負責。申購價格申購價格為申購申請對應的開放日基金份額凈值。（六） 申購和贖回款項的支付申購款項的支付。當日的申購、贖回預約申請可以在預約申請當日預約工作時間結束前撤銷，在預約申請當日預約工作時間結束后不得撤銷。（二） 申購和贖回的時間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。（六） 募集期內基金投資者資金的管理基金募集期內，基金投資者的認購資金將存入專門賬戶進行保管，在基金募集期結束前，任何機構和個人不得動用。 發售對象本基金僅向合格投資者發售。基金管理人保證其為合法成立的私募基金管理企業，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續，保證其從事私募基金業務的專業人員均具備私募基金從業資格以及符合國家相關法律法規規定的資質條件。3 基金資產估值：計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和基金份額凈值的過程。1 中國證監會：中國證券監督管理委員會。 本基金：【私募基金產品名稱】。投資者簽署本風險提示函即表明：投資者已仔細閱讀本風險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合投資者業務決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發生任何實質性變更，投資者應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。（二） 基金合同如載有任何預期收益（率）、年化收益（率）、業績比較基準等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率），也不構成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。（六） 本基金存續期限為【】。 本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準。包括基金管理人、【銷售機構名稱】 及基金管理人指定的其他銷售代理機構。2 證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財產在證券經紀機構下屬的證券營業部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算。 基金投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。縮短或延長募集期的相關信息在基金管理人網站公告，即視為履行完畢縮短或延長募集期的程序。基金管理人在募集期每個工作日，按照“時間優先、金額優先”的原則確認有效認購申請。 在募集期屆滿后30日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。基金份額持有人擬于贖回開放日（TN日）贖回基金時，應于TN5至TN21日之間向銷售機構發出書面的贖回預約。基金管理人可根據本基金運作的實際情況，對上述原則進行調整。申購費=申購金額申購費率贖回費用基金管理人依據基金份額持有人持有基金份額的時間收取贖回費。基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當以基金管理人網站公告的形式告知基金投資者。 基金份額持有人的義務（1） 認真閱讀并遵守本合同；（2） 交納購買基金份額的款項及本合同規定的費用；（3） 在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任；（4） 及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（5） 向基金管理人或銷售機構提供法律法規規定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構進行的盡職調查；（6） 不得違反本合同的規定干涉基金管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動（8） 申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當得利的，應予返還；（9） 按照本合同的約定承擔管理費、托管費、業績報酬以及因基金財產運作產生的其他費用；（10） 保守商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（11） 保證投資資金的來源合法，主動了解本基金的的風險收益特征，自行承擔投資風險；（12） 相關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。（四） 投資策略（五） 投資限制本基金財產的投資組合應遵循以下限制： 由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資比例不符合本合同約定的投資限制，為被動超標。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產的獨立性。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。如相關交易已生效，托管人應通知管理人在10個工作日內糾正。（八）相關責任對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令致使資金未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔。基金份額持有人贖回申請確認后，基金管理人將在 T＋10 日(包括T+10日)內支付贖回款項。基金管理人于每周第一個工作日公布上周最后一個工作日的基金份額凈值。（10）相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。E、由于交易所或其注冊登記結算機構發送的數據錯誤，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的委托資產估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責任。基金托管人指定的收取托管費賬戶信息：開戶名稱：其他應付款托管費收入開 戶 行：招商銀行北京分行運營中心賬 號：911059720620091010 外包服務費基金的年外包服務費率為 %。(三) 基金收益分配原則 在符合有關基金分紅條件的前提下[需要定義，如在基金實現可分配收益的情況下]請管理人補充，基金管理人有權決定對基金進行收益分配，本基金每年收益分配次數不少于 次，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配； 本基金默認收益分配方式為現金分紅，投資者可以根據需要改為紅利再投分紅方式，紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金份額持有人自行承擔； 基金投資當期出現凈虧損，則不進行收益分配； 基金當年收益應先彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配； 基金收益分配后基金份額凈值不低于發售面值； 每一基金份額享有同等分配權； 法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。(五) 收益分配方案的確定、公告與實施本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在基金管理人網站上公告。NH：每日應計提的外包服務費E：前一日的基金資產凈值N：當年天數本基金的外包服務費自基金成立日起，每日計提，按月支付。F、因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務；G、估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式；H、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結果為準；I、基金管理人和基金托管人按本合同約定的估值方法進行估值和復核時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理；J、按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協商解決。估值對象基金所投資的國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板、股票定向增發及其他經中國證監會核準上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開放式基金(LOF）、交易型開放式指數基