健康安全環境管理體系(留存版)

　　

【正文】 第二章：認證申請程序 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權限 ? 基于組織的活動領域 ? 基于組織的現場區域 第二章：認證申請程序 組建審核組 審核組的組成要求 – 審核組中至少應配備一名有相關專業能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關要求 ， 包括相關的過程與重要因素的控制措施； – 審核組中的實習審核員人數不應超過審核員總數的 1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務 。 受審核方 audited 被審核的組織。 注 1： 內部審核，有時稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。 注 2：審核組可包括實習審核員。 第二章：認證申請程序 編制審核工作文件 — 日程安排表 (分工表 )； — 按照企業文件和標準要求，編制檢查表； — 首末次會議簽到表； — 開具不符合報告； — 編寫審核報告。 第二階段現場審核的重點是： 受審核方對危害和環境因素的識別、分級及控制；法律法規及其他要求的符合性；目標指標的評審確定情況；運行控制的有效性；對目標指標實施監控、測量、報告和評價情況；員工協商和持續參與；內審和管理評審的有效性；不符合的識別評價及糾正預防措施的完成情況和有效性；職責的履行情況以及各要素之間的有機銜接和協調性。 監督審核的主要目的 監督審核主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續滿足認證準則的 要求，管理體系是否得到有效實施和保持。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經審核組驗證后向中心推薦 繼續保持認證注冊 資格。其中發現與標準、規定、企業文件不相符的地方，即構成問題點。 性質：？ 第五章：審核方法 示例 3：審核記錄： 審核員在現場審核時看見 4個儲油罐 ， 間隔十幾米外就是一個大型水庫 ， 當審核員詢問陪同人員如果發生油罐泄漏有什么對策時 ， 陪同人員說罐子很結實 ， 不會泄漏 。 第五章：審核方法 觀察的技巧 下列情況可通過觀察確定： 基礎設施狀態和運行狀況； 工作環境與條件； 現場使用的文件或規定； 員工的操作與精神狀態； 儲存、包裝、搬運現場； 防護設施； 按標準的執行情況。 2023年 3月 下午 10時 25分 :25March 9, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 下午 10時 25分 59秒 下午 10時 25分 22:25: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 過多的提問，受審核方可能說：這個人怎么那么煩。 不符合 Q/ C)條款” 對于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設備和服務中已識別的健康、安全與環境風險和影響，應建立、實施和保持程序，并將有關的程序和要求通報承包方和 (或 )供應方 “的規定。 第五章：審核方法 2 檢查表的性質 是審核員為方便審核而使用的 工具 ，審核員簽字，審核組長批準。在審核中還應注意以下幾點： ? 注意收集客觀證據，如各類監測數據和報告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件如各類監測報告等。 第三章：審核實施 E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發現或澄清審核標準的要求； 宣布審核結論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現場審核的受審核方 ,通報“獲證方須知”等。 – 擬認證的范圍涉及某一特定的認證要求時審核組須做出必要解釋； – 根據申請方的現場情況，評估二階段是否增減審核人日； – 認證范圍、專業范圍的合理性； – 現場分布及第二階段應注意的問題。 第二章：認證申請程序 四、審核準備 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計劃 編制審核工作文件 第二章：認證申請程序 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ? 進行審核準備和實施審核依據 ? 向相關方證明體系符合性的證據 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機構的設臵及其管理權限所覆蓋的范圍； 受審核方產品 、 活動和服務的類別和性質； 危害和環境因素及其影響的獨立性和關聯性； 受審核方現場的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責界限； 組織的安全 、 環境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務或活動 （ 如公用的污水處理廠 ）的接口應在擬認證的 HSE管理體系中予以說明 。 第一章：術語與定義 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據法律或合同有權要求審核的任何其他組織。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。 第一章：術語與定義 技術專家 technical expert 向審核組 (9)提供特定知識或技術的人員。 — 與受審核方交流審核發現的材料準備。 第三章：審核實施 審核實施 A、首次會議 首次會議是審核組成員與受審核方的聯席會議，由審核組長主持 ,主要內容包括： ? 介紹審核組成員 。 第四章：證后監督 監督審核的主要內容 – 上次審核不符合項的糾正措施實施情況及自身發現問題糾正和預防措施的效果； – 有無變更（如：組織機構、體系文件、變化的區域、所有權、活動、產品、服務、主要設備、設施等）及變更后危害、環境因素的控制情況； – 方針、目標的持續改進及體系的持續有效性； – 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環境問題（如發生重大事故或重大投訴）及其改進措施的實施情況； – 重大危害因素和重要環境因素的更新及關鍵場所的運行控制情況； – 認證證書和認證標志的使用情況； – 對適用的法律法規和其它要求的評審及變更的符合性 。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過再認證審核。此時一定要將問題點的特性（ 時間、地點、事件、與準則的差異 ）記清。 不符合報告： 審核時發現，在間隔 4個儲油罐十幾米外就是一大型水庫，但在油罐區周圍未發現設置防止油品泄漏的相關設施，據了解也未制定任何防護措施。 第五章：審核方法 一、 審核員應具備的工作能力 —— 制訂計劃和審核準備工作； —— 編制工作文件； —— 實施現場審核； —— 編寫審核報告； —— 跟蹤和監督。 2023年 3月 9日星期四 10時 25分 59秒 22:25:599 March 2023 ? 1做前，能夠環視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。勝人者有力，自勝者強。 2023年 3月 9日星期四 10時 25分 59秒 22:25:599 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋