健康安全環境管理體系-wenkub

　

【正文】 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據法律或合同有權要求審核的任何其他組織。 審核證據 audit evidence 與 審核準則 有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認證或注冊的機構。 注 1： 內部審核，有時稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。 注 3：當質量管理體系和環境管理體系被一起審核時，稱為“ 結合審核 ”。 注：審核證據可以是定性的或定量的。 受審核方 audited 被審核的組織。 第一章：術語與定義 技術專家 technical expert 向審核組 (9)提供特定知識或技術的人員。 – 注 :審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。 第一章：術語與定義 一、認證程序 二、申請與評審 三、雙方的責任 四、審核準備 （每次都包括） 第二章：認證申請程序 一、認證程序 第二章：認證申請程序 二、申請與評審 申請評審： 對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件； 合同評審： – 對申請方的產品、活動、服務進行歸類，分析其主要的危害和環境因素，確定其專業類別； – 判斷本機構的認可業務是否包含了申請方的專業； – 分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認證審核項目的需求； – 確定本機構是否有能力實施該項目的審核認證工作。 第二章：認證申請程序 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權限 ? 基于組織的活動領域 ? 基于組織的現場區域 第二章：認證申請程序 組建審核組 審核組的組成要求 – 審核組中至少應配備一名有相關專業能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關要求 ， 包括相關的過程與重要因素的控制措施； – 審核組中的實習審核員人數不應超過審核員總數的 1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務 。 — 與受審核方交流審核發現的材料準備。 第三章：審核實施 文件審核的要求： ? 符合性： 文件內容是否符合 HSE管理體系標準全部要素的要求，不應回避和遺漏。 第三章：審核實施 （二）、現場審核： 第一階段審核目的： A、第一階段現場審核目的是確定認證范圍和第二階 段審核的重點，確定第二階段審核的可行性、時 間和條件。 第三章：審核實施 審核程序 A、 與申請方的管理者及主要部門負責人會面，說明第一階段審核的目的、審核內容和方法； B、 對申請方的主要部門和單位以及現場檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據（包括監測報 告、檢測數據、上級證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監測數據等； C、與領導座談，確定審核范圍、交流本次審核發現、審 核結論，協商確定第二階段審核的有關事宜，對存在 問題提出整改要求。 第三章：審核實施 審核實施 A、首次會議 首次會議是審核組成員與受審核方的聯席會議，由審核組長主持 ,主要內容包括： ? 介紹審核組成員 。 – 審核員負責匯總審核發現，包括正面影響 注意：審核是發現企業遵從了標準要求，是一種符合性證實，因此要記錄企業符合性的證據，在此其中發現了不符合并開具，目的是讓企業持續改進績效。 ? 受審核方的管理體系有嚴重不符合項（包括審核中發生事故及對事故隱瞞不報的情況），且短期內不可能改正，則總體評價為不符合，建議不推薦認證注冊。 第三章：審核實施 F、審核報告 審核組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 審核報告應對受審核方的管理體系做出總結性評價，主要內容應包括： – 對受審核方基本情況綜述； – 受審核方體系概述； – 審核概況； – 總體評價； – 審核結論。 第四章：證后監督 監督審核的主要內容 – 上次審核不符合項的糾正措施實施情況及自身發現問題糾正和預防措施的效果； – 有無變更（如：組織機構、體系文件、變化的區域、所有權、活動、產品、服務、主要設備、設施等）及變更后危害、環境因素的控制情況； – 方針、目標的持續改進及體系的持續有效性； – 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環境問題（如發生重大事故或重大投訴）及其改進措施的實施情況； – 重大危害因素和重要環境因素的更新及關鍵場所的運行控制情況； – 認證證書和認證標志的使用情況； – 對適用的法律法規和其它要求的評審及變更的符合性 。 第四章：證后監督 審核報告及結論 審核組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告內容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據；證書使用情況、變更情況、審核結論 及其相應處理意見等。 第四章：證后監督 二、再認證 ： 再認證的目的 驗證組織的管理體系在整體上是否持續符合相關標準的要求，且體系得到了有效的實施與保持。 第四章：證后監督 審核報告及結論 組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告主要內容包括： 對獲證方審核情況綜述； 審核目的、范圍、依據； 證書使用情況、變更情況； 審核結論及其相應處理意見。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過再認證審核。 缺點： 審核內容比較分散，要素覆蓋可能不全面。 缺點：審核效率低，對生產經營影響較大，審核一個要素往往 要涉及許多部門， 各部門重復接受多次審核。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預先提供受審核部門進行準備，指使其改變現狀 。此時一定要將問題點的特性（ 時間、地點、事件、與準則的差異 ）記清。 第五章：審核方法 3 不符合的類型和性質 A 不符合類型 體系性不符合 ＿ 體系文件與約定標準或法律、法規、合同的要求不符； 實施性不符合 ＿ 未按體系文件規定實施或執行不符合體系文件的規定； 效果性不符合 ＿ 按體系文件實施，但不認真或偶發原因達不到規定要求； 第五章：審核方法 B 不符合的性質 —— 嚴重不符合 /一般 不符合 /觀察項 嚴重不符合 : 與體系的要求嚴重不符，導致體系失效，出現以下情況之一可判定嚴重不符合： _ 缺少要素或未執行必要的程序； _ 體系與約定的標準的要求不符； _ 造成系統性或區域性嚴重失效的不符合 ,需由多個一般不符合來說明； _ 可造成嚴重后果的不符合。 第五章：審核方法 5 不符合報告的編寫 不符合報告內容要求： 完整 正確 清楚 簡潔 — 不符合事實的陳述： — 什么地方？發現了什么？誰在場？只寫職務不寫人名； — 結論：違反了標準或企業文件的哪個