hse健康安全環境管理體系外審審核(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 有嚴重不符合項（包括審核中發生事故及對事故隱瞞不報的情況），且短期內不可能改正，則總體評價為不符合，建議不推薦認證注冊。待問題整改完成后，由企業提出申請，中心視情況決定是否派出審核組現場驗證。 CPAC D、與領導層的溝通 審核組在召開末次會議之前應與受審核方主要領導進行座談，通報審核情況，確認不符合事實和審核結論，并簽署相關文件。 CPAC E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發現或澄清審核標準的要求； 宣布審核結論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現場審核的受審核方 ,通報 “ 獲證方須知 ” 等。 CPAC F、審核報告 審核組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 審核報告應對受審核方的管理體系做出總結性評價，主要內容應包括： ? 對受審核方基本情況綜述； ? 受審核方體系概述； ? 審核概況； ? 總體評價； ? 審核結論。 CPAC 第四章： 證后管理 監督審核 復評 CPAC 一、監督審核： 監督審核的頻次： A、 在認證證書三年有效期內，根據獲證方的具體情況決定監督頻次，通常情況下監督審核每年一次，兩次監督審核的時間間隔不超過 12個月，三年內覆蓋獲證方所有的場所和部門。 B、對 初次通過認證的獲證方首次監督審核從初審完成之日起 11個月內完成，特殊情況可延長至 12個月 。 CPAC 監督審核的主要目的 監督審核的主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續滿足認證準則的要求，管理體系是否得到有效實施和保持。 CPAC 監督審核的主要內容 ? 上次審核中不符合項的糾正措施實施情況及自身發現問題糾正和預防措施的效果； ? 有無變更（如：組織機構、體系文件、變化的區域、所有權、活動、產品、服務、主要設備、設施等）及變更后危害、環境因素的控制情況； ? 方針、目標的持續改進及體系的持續有效性； ? 管理體系覆蓋的活動有無重大健康、安全、環境問題（如發生重大事故或重大投訴）及其改進措施的實施情況； ? 重大危害因素和重要環境因素的更新及關鍵場所的運行控制情況； ? 認證證書和認證標志的使用情況，需填寫 《 認證證書使用情況說明 》 ? 對適用的法律法規和其它要求的評審及變更的符合性 。 ? 對投訴、申訴、爭議的處理（包括與外部相關方信息的交流與處理）； ? 受審核方健康安全環境指標完成情況，由受審核方填寫 《 關于健康安全環境指標完成情況的證明 》 ? 內部審核、管理評審開展以及對結果的跟蹤情況。 CPAC 特殊情況的監督審核 ? 出現重大變更可能影響獲證方的活動與體系運行（如獲證方法人、所有權、組織機構、人員或設備的改變等）； ? 發生了影響到其認證基礎的更改（如體系認證標準變更或體系認證范圍擴大或縮小） 。 ? 發生了重大健康、安全、環境事故，或受到上級政府部門的處罰； ? 相關方的嚴重投訴、抱怨，或其它來自相關方的信息，經分析表明獲證方不再滿足認證機構的要求。 CPAC 審核報告及結論 審核組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告主要內容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據；證書使用情況、變更情況、審核結論及其相應處理意見等。 ? 審核組長根據不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規定采取糾正措施的期限 (最長不超過 3個月 )和驗證方式 (報送資料或現場驗證 )。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經審核組驗證后向中心推薦繼續保持認證注冊資格。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續滿足標準要求時，管理體系未得到有效實施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監督審核。 CPAC 二、復評 ： 復評的目的 驗證組織的管理體系在整體上是否持續符合相關標準的要求，且體系得到了有效的實施與保持。 復評審核的主要內容 ? 管理體系諸要素之間統一協調及其功能發揮； ? 獲證方發生變更后管理體系運行狀況； ? 方針、目標得到有效實施、體系運行得到充分保持和改進； ? 對投訴、申訴進行了有效的處理并采取預防措施； ? 重大健康、安全、環境因素得到有效控制； ? 上一次審核發現的不符合得到了有效的糾正； ? 認證證書和標志按中心要求使用。 CPAC 現場審核的實施 復評審核的程序與認證審核中第二階段審核的程序基本一致 ,參照第二階段審核的程序組織實施。在審核中還應注意以下幾點： ? 注意收集客觀證據，如各類監測數據和報告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件包括上級部門的認可，由受審核方填寫 《 關于健康安全環境指標完成情況的證明 》 CPAC 審核報告及結論 組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告主要內容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、依據；證書使用情況、變更情況、審核結論及其相應處理意見、審核組全體成員的簽名等。審核報告經獲證方確認后，復印一份留獲證方，原件存審核卷。 CPAC 審核結論： ? 審核組長根據不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規定采取糾正措施的期限 (最長不超過 3個月 )和驗證方式 (報送資料或現場驗證 )。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經審核組驗證后向中心推薦 繼續保持認證注冊資格。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續滿足標準要求，管理體系未得到有效實施和保持，審核組宣布 獲證方不能通過復評審核 。 CPAC 第五章： 審核方法 一、審核方法 目前常用的審核路線和方法 （編檢查表時就考慮到） A、自上而下（先到總控部門了解抽樣，再到分控和實施部門核查）； B、自下而上（先到實施單位抽樣，再到主管部門核證）以上方法要結合交叉使用； C、正向和逆向的審核方法（按工序，按產品的形成過程或按管理網絡，有正向或逆向） D、按要素審核和按部門審核的方法 （展開） CPAC （ 1） 按部門審核 以部門為單位進行審核，即對部門涉及的體系中的各個要素進行審核。強化了組織機構職能的概念。 優點： 審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生產經營影 響小。 缺點： 審核內容比較分散，要素覆蓋可能不全面。 CPAC （ 2） 按要素審核 以要素為線索進行審核，即針