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創(chuàng)業(yè)板專題培訓(xùn)ppt課件(編輯修改稿)

2026-02-07 16:32 本頁(yè)面

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) ,我們也提供了相應(yīng)的通道 ,即相關(guān)投資者向證券公司提出開通申請(qǐng)后,證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》 ,并要求投資者就自愿承擔(dān)市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)抄錄一段特別聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn) ,之后還需要證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。上述文件簽署五個(gè)交易日后 ,經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序 ,方可為投資者開通交易。證券公司在創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理中有哪些責(zé)任 l 投資者適當(dāng)性管理由證券公司具體組織實(shí)施 ,其責(zé)任主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面 :l 　　一是要切實(shí)履行創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)適當(dāng)性管理職責(zé) ,了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等基本情況 ,有針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者培訓(xùn)、投資者教育等工作 ,并應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資者的服務(wù) ,針對(duì)市場(chǎng)變化 ,及時(shí)提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn) ,引導(dǎo)投資者理性、規(guī)范地開通和參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。l 　　二是要建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引 ,并通過多種形式和渠道向投資者告知?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體要求 ,做好解釋和宣傳工作。l 　　三是在具體辦理創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易開通手續(xù)時(shí) ,證券公司經(jīng)辦人員要當(dāng)面見證投資者簽署創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書 ,并同時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。如果是交易經(jīng)驗(yàn)暫不滿兩年的投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易 ,風(fēng)險(xiǎn)揭示書還必須由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。l 　　四是要妥善保管投資者創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)適當(dāng)性管理的全部記錄 ,并依法對(duì)投資者信息承擔(dān)保密義務(wù)。l 　　五是要完善投資者糾紛處理機(jī)制 ,明確專門的部門和崗位 ,負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng) ,及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。投資者什么時(shí)候可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易 l 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)籌備還在按照積極穩(wěn)妥原則有序推進(jìn)。考慮到投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易必須到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理 ,可能會(huì)面臨營(yíng)業(yè)部人員、場(chǎng)地的壓力 ,需要預(yù)留相當(dāng)?shù)臅r(shí)間供投資者提前辦理開通手續(xù)。為此 ,我們擬在創(chuàng)業(yè)板股票公開發(fā)行和上市交易開始前 ,預(yù)留出足夠的時(shí)間 ,供投資者提前辦理相關(guān)手續(xù)。屆時(shí) ,深圳證券交易所等相關(guān)自律機(jī)構(gòu)還將發(fā)布詳細(xì)的操作指引 ,指導(dǎo)證券公司做好投資者相關(guān)申請(qǐng)的受理工作。何時(shí)開始申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易 l 投資者最早自 7月 15日起可以向證券公司提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) 交易的申請(qǐng)，具體受理日期請(qǐng)按照證券公司的內(nèi)部安排而定。是否需要 “盡早 ”申請(qǐng)開通 l 自 15日起一直到創(chuàng)業(yè)板正式推出后，投資者都可以隨時(shí)到證券公司辦理創(chuàng)業(yè)板交易的開通申請(qǐng)手續(xù)。投資者可以通過網(wǎng)上和到現(xiàn)場(chǎng)向證券公司提出申請(qǐng)，但簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別聲明必須到營(yíng)業(yè)部的現(xiàn)場(chǎng)辦理。l 需要特別提醒，不必趕在 7月 15日開始幾天 “扎堆 ”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)手續(xù)，也盡量不要等到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前才搶著去辦理，而應(yīng)有序地分期分批去辦理，避免因擁擠而帶來長(zhǎng)時(shí)間的等待和不便。如何確認(rèn)自己的交易經(jīng)驗(yàn) l 證券公司將依據(jù)中登公司提供的數(shù)據(jù) 對(duì)投資者的首次股票交易日期進(jìn)行查詢，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。l 　　此外，投資者也可通過中國(guó)證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢，網(wǎng)址為：是否必須到原先開戶的營(yíng)業(yè)部辦理 l 投資者原則上應(yīng)在目前進(jìn)行交易的開戶營(yíng)業(yè)部辦理開通手續(xù)，但證券公司所屬營(yíng)業(yè)部也可以受理在本公司異地營(yíng)業(yè)部開戶投資者

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