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保險公司防范和處置非法集資工作管理辦法(編輯修改稿)

2026-05-11 13:44 本頁面

　

【文章內容簡介】人牽頭統籌本機構防范和處置非法集資具體工作。第十一條分支機構的合規及風險聯絡人作為防范和處置非法集資工作聯系人，具體負責提供本機構防范和處置非法集資工作的信息和資料，協助本級機構開展防范和處置非法集資工作。第三章非法集資犯罪形式第十二條保險領域的非法集資犯罪形式主要類型為：（一）主導型案件；（二）參與型案件；（三）被利用型案件。第十三條主導型案件是指犯罪分子虛構保險理財產品，或者在原有保險產品基礎上承諾額外利益，或者與消費者簽訂“代客理財協議”，吸收資金；犯罪分子出具假保單，并在自購收據或者公司作廢收據上加蓋私刻的公章，甚至直接出具白條騙取資金。第十四條參與型案件是指保險從業人員同時推介保險產品與非保險金融產品，混淆兩種產品的性質；保險從業人員承諾非保險金融產品以保險公司信譽為擔保，保本且收益率較高；誘導保險消費者退?；蛘哌M行保單質押，獲取現金購買非保險金融產品。第十五條被利用型案件是指不法機構謊稱與保險公司聯合、虛構保險理財產品對外售賣，進行非法集資；將投保的險種偷換概念或夸大保險責任，宣稱投資項目（財產）或資金安全由保險公司保障，進行非法集資；偽造保險協議，對外謊稱保險公司為投資人提供信用履約保證保險，同時以高息為誘餌開展P2P業務。第四章非法集資風險排查機制第十六條公司建立年度排查和專項排查相結合的非法集資風險排查機制。第十七條公司應當于每年6月30日前針對非法集資案件涉及的重點問題、重點機構、重點人員等方面展開全面風險排查。風險排查包括但不限于：（一）針對主導型案件，重點排查公司單證印章管理、管理人員和銷售人員個人借貸和資金往來情況；（二）針對參與型案件，重點排查基層機構高管和銷售人員社會兼職、代銷第三方理財產品情況；（三）針對被利用型案件，重點排查公司承保驗標、保單批改和外部機構利用公司名義虛假宣傳情況。第十八條在分公司范圍內發生2起（含）以上同類同質非法集資案件或涉案金額超過100萬的重大非法集資案件后，公司應及時啟動專項風險排查，比照已發生案件，對該分公司及其下屬分支機構的人員、業務、財務、資金及相關管理情況開展全面風險排查。第五章非法集資案件的總結及報告

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