南方電網有限責任公司安全生產風險管理體系審核指南(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 收、反饋及效果評價？是否定期對安全生產會議的策劃、組織、實施、落實情況及會議效果進行回顧，并對發現的不足進行改進？審核要點審核發現批注機構設置是否有標準對安全生產管理機構設置、安全管理人員配置、任命及資質進行管理？是否成立安全生產委員會，建立安全生產委員會工作規則？是否設置安全生產管理機構，并配備安全管理人員？是否建立三級安全管理網絡？人員配置安全生產委員會成員是否包含主要安全生產部門負責人？安全管理機構人員的數量與企業規模和安全管理任務是否相適應？安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？項目部（生產性車間、工區）是否設專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據法律法規要求設專、兼職安全員?是否根據企業風險和管理區域設置安全區代表？安全區代表數量是否滿足區域檢查等工作的需要？ 安全生產文件與數據的控制和管理（170 分）目的：為安全生產風險管理體系的運行提供依據，確保其有效運行并受控。10人員資質與任命以下人員是否經過最高管理者書面任命？安全區代表；內部審核員；事故/事件調查員。法律法規需增加的職位及與風險/影響評估相關的職位被任命的人員是否參加了下列相關培訓并獲得相應資質？法律法規要求的各項資質培訓；安全生產風險管理體系及內審員培訓；安全生產管理培訓；危害辯識與風險評估的培訓；事故/事件調查與分析技術的培訓；安全管理崗位和職責的培訓。如企業配備有專職醫生、職業衛生員、專職護士時，相關人員是否具備相應有效的資質？安全區代表的責任范圍和職責是否在所負責的區域現場予以了標示？職責履行安全生產委員會是否有效發揮作用？安全生產管理機構是否有效履行職責？被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責與義務？所有員工是否知道任命的本區域安全區代表及其職責？任命的人員是否能熟練運用其接受培訓的知識、專業技能并勝任工作？所有安全區代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害及其分布、主要風險及其控制措施？審核要點審核發現批注安全生產文件的制定是否有標準對文件產生、標識、發放、培訓、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進行規定？是否建立了安全生產過程所需的文件？包括：管理工作標準；技術支撐標準；作業指導書、記錄格式及檢查表。依據管理工作標準要求制定的技術支撐標準的充分性？11審核要點審核發現批注依據關鍵任務分析要求編制的作業指導書的充分性？依據管理工作標準要求制定的記錄與檢查表的充分性？安全生產文件的控制是否對文件的主索引表、頒布與執行時間、版本編號、批準、發放控制、解釋權、變化廢止，及強制性文件、法律法規要求和外部文件的接收、處理與反饋進行控制？是否建立系統對企業產生的所有文件進行集中管理，以確保文件的可用性？是否針對文件系統的管理任命了人員并規定了職責？文件產生效率？對文件需求的響應及時；文件產生流程暢通；文件控制系統的效力？文件的有效性；文件存儲的充分性；文件索取的及時性；外部文件管理有效性；文件的分發充分。企業所產生的文件的質量？文件格式明確、合理；文件內容簡潔、明了；管理流程清晰、完善；支撐文件清楚。數據記錄是否真實、完整、齊全、準確、及時？文件及數據是否按保密相關規定分等級妥善管理，并滿足相關保密控制要求。安全生產文件的回顧是否對安全生產文件產生、使用和控制的針對性、合理性、功能性、流轉與閉環、所需資源的效力進行評估？是否每年對安全生產文件管理的流程、適應性、針對性、全面性、修訂或廢除、控制和重視產權保護進行回顧？12審核要點審核發現批注安全生產數據及其分析與應用企業是否識別出法律法規、安全管理、安全生產、與相關方往來活動中需要建立的安全生產數據與記錄？安全生產數據與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準確性、及時性、可追溯性等要求？企業是否建立以下安全生產管理數據與記錄？ 安全生產會議紀要。 流程管理信息。 事故調查報告。 檢查數據與記錄。 質量控制與進度實施記錄。 糾正與預防行動記錄。 采購與發包過程信息。 分包商和供應商信息。 技術檔案與圖紙資料。 培訓記錄。 其它。企業是否建立以下安全生產作業活動數據與記錄？ 內、外部不符合/事故、事件。 設備、設施與工器具檢查維護和校驗。 任務觀察。 許可記錄。 應急演練。 其它。企業是否建立以下安全生產風險管理體系運行數據與記錄？ 管理評審摘要。 系統審核。 危害辨識、風險評估與關鍵任務分析。 職業健康檢查和監測。 環境因素登記和監測。 其它。數據與記錄是否按規定填寫、歸檔、保存、處置？企業是否對安全生產數據和記錄進行統計分析，并將其運用于施工的過程管理控制和績效提升？ 流程與變化管理（125 分）目的：實現安全生產風險管理流程優化，控制變化帶來的風險，確保其有效運行并受控。審核要點審核發現批注流程管理是否有標準對工作和管理流程進行管理？工作和管理是否流程化？流程是否在體系文件中體現；復雜的工作項目是否有相應的流程圖；流程是否閉環，滿足 PDCA 閉環。流程與標準是否相匹配？流程是否體現管理目的、重點、主要環節、不符合項的處置反饋？工作是否按規定的流程執行？流程是否能滿足工作需要且易于執行？變化管理是否有標準對變化進行管理？在對工作現場開展變化管理前，是否進行了下列工作？適用現場的法律法規、標準識別；對工作現場進行風險評估；對工作現場風險進行控制或緩解。企業是否識別并控制以下變化可能帶來的風險？管理方面：法律法規、標準規程、組織機構的變化，流程變化；生產條件：關鍵人員、環境、作業方式及物料引起的變化；供應商、分包商的變化。組織機構和資源配置變化時，流程和管理是否適應？由于變化而產生的要求是否得到響應？流程要求；四新技術應用要求；設計變更的要求；工程項目范圍變更要求。1314審核要點審核發現批注設備要求；維護要求；應急要求；變化管理的結果是否在以下工作中反映？識別危害；進行風險評估；制定相應控制措施。必要時，企業是否成立專家組或問題解決小組，針對變化完成安健環風險評估、緩解、控制行動？所有的變化是否對應急程序、培訓要求進行了更新，對相關人員是否進行了培訓？1變化管理是否文件化，變化是否進行記錄并保存？回顧每年是否對流程和變化管理效率進行回顧，增加、修訂或廢除相關流程？是否每年針對流程的執行情況和實用性進行回顧？是否每年針對變化涉及的風險進行回顧？是否有變化管理不到位而返工的工程項目？是否因變化管理的原因導致事故/事件的發生？ 安全生產信息溝通（125 分）目的：確保企業信息交換、傳遞快捷、有效。審核要點審核發現批注溝通建立是否建立了包括溝通內容、對象、時機、方式和職責的信息溝通的標準？是否針對以下情況識別所需溝通的信息內容？法律、法規；上級文件、管理標準和要求；本企業標準、制度；有關生產及事故/事件信息；風險概述；應急程序及設施；紀要、簡報、簡訊；員工或相關方對安全生產的建議和抱怨。是否全面識別所有需溝通的相關方？內部和外部溝通是否就識別的溝通內容向管理者、員工或相關方進行了溝通？負責人是否在適當的時機、采用合適的方式，每月就特定或員工關心的安健環問題，主動與員工進行一對一溝通，聽取員工對安健環問題的意見和建議？是否按規定開展小組會議，討論安全問題，收集員工關心的問題和建議？在安排工作的同時，是否進行正確的任務說明？員工是否正確接受任務說明，清楚任務目標、風險和控制措施？是否按月、季或年公布內部、外部的安全生產信息？是否定期收集企業內部對安全生產工作的意見和建議？是否及時將企業安全生產有關信息向相關方進行溝通？是否向參觀者、業主、分包商和供應商等進入施工現場的工作人員提供風險告知、控制措施等信息？企業內外部溝通是否有效？所需溝通方辨識是否充分；溝通渠道和機制是否暢通；溝通的對象能理解并對溝通內容做出響應；內外部溝通是否達到預期效果；員工或相關方是否對企業溝通人員能力、渠道或機制有抱怨。合理化建議是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、供應商和分包商的意見及建議？所有員工是否熟悉合理化建議制度，掌握建議的渠道、方式？企業是否通過在工作場所醒目位置設置建議箱，或填寫建議表、當面提出建議、通過安全區代表提出、通過電話、Email 提出建議或其它方式收集員工客戶、相關方和分包商的意見及建議？是否將收集的建議進行分析、處理、反饋和回復，必要時進行獎勵、鼓勵？15 供應商與分包商管理（170 分）目的：管理與供應商和分包商相關的風險。16審核要點審核發現批注選擇與評價是否建立和實施了包括以下方面的供應商評價標準？合法經營資質；按期提供產品、質量保證、售后服務和技術支持的能力；經驗、信譽、履約情況；產品在企業的運行情況；供應商的安健環表現。是否評價并建立了合格的安全生產設備與材料/危險化學品供應商清單？是否根據供應商評價結果和招投標要求選擇供應商？是否保存供應商評價和選擇的記錄？事故/事件中發現的供應商問題是否反饋到評價、招標環節并得到處理？是否建立包含以下方面的分包商管理標準？識別分包商可能帶來的潛在風險；對分包商風險控制的要求；選擇的要求；合同管理的要求；現場安健環表現與服務質量評價的要求；相關管理的信息要求。是否對分包商進行以下方面的評價和審查？具備合法經營資質(安全生產許可證、承擔工程的相應資質、人員資質)；內部管理機構和制度是否健全；員工是否經過培訓，具備相應資質；在生產過程中安健環的表現；是否按規定參加相應保險；工傷事故情況。是否根據風險控制要求、資質評價結果、現場表現、遵守強制性要求的能力、滿足企業安健環要求的能力及保險程序的充分性選擇分包商？合同管理是否與確定的供應商、分包商簽訂供貨、工程或服務合同，合同的內容是否涵蓋以下內容：需依從的法律、法規和技術標準；供應商和分包商必須遵守企業的安全生產要求；雙方的責任和義務；爭議事項的解決方案。 安全科技（45 分）目的：通過安全科學技術的研究、應用與開發，提高對安全生產風險的控制能力。17